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中国大学MOOC证券市场法律法规作业答案

证券市场法律法规

学校: 无

平台: 超星学习通

题目如下：

1. 1. 下列不属于证券发行、交易活动应遵循的原则的是( )。

A. 公平

B. 公开

C. 公正

D. 公认

答案: 公认

2. 2. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守的原则不包括( )。

A. 自愿

B. 公平

C. 有偿

D. 诚实信用

答案: 公平

3. 3. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

答案: 3

4. 4. 股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的,为发行失败。

A. 20%

B. 30%

C. 50%

D. 70%

答案: 70%

5. 5. 证券在证券交易所上市交易,应当采用( )交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

A. 公开的集中

B. 封闭的集中

C. 公开的分散

D. 封闭的分散

答案: 公开的集中

6. 6. 下列不属于信息公开的内容的是( )。

A. 上市公告书

B. 中期报告

C. 招股说明书

D. 临时报告

答案: 招股说明书

7. 7. 证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,包销协议应载明的事项包括( )。 Ⅰ.当事人的名称 Ⅱ.包销证券的种类 Ⅲ.包销的付款方式 Ⅳ.包销的费用和结算办法

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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8. 8. 由证券交易所决定暂停股票上市交易的情形包括( )。 Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 Ⅱ.公司有重大违法行为 Ⅲ.公司解散或者被宣告破产 Ⅳ.公司最近三年连续亏损

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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9. 9. 下列属于损害客户利益的欺诈行为的有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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10. 1. 按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定,净资产低于实收资本的( ) %，或者或有负债 达到净资产的( ) %的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 ①20 ②30 ③40 ④50

A. 14

B. 34

C. 44

D. 12

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11. 2. 国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公 司，应当责令其限期改正,并采取下列措施( )。 1.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 2 .对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 3.责令处分合规负责人 4 .责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

A. 124

B. 123

C. 134

D. 234

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12. 3. 《证券公司监督管理条例》第十条规定,因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕末逾() 年的个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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13. 4. 按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定,中国证监会另有规定的除外，依照法 定条件对新设证券公司核准的业务-般不超过 ( ) 种。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

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14. 5. 按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定,证券公司为证券资产管理客户开立的证券 账户,应当自开户之日起() 个交易日内报证券交易所备案。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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15. 6. 按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定,证券公司从事( )， 其客户的交易结算资金应当存放在( ) , 以每个客户的名义独立立户管理。

A. 证券经纪业务; 商业银行

B. 证券资产管理;证券交易所

C. 证券经纪业务;国务院证券监督管理机构

D. 证券承销业务;证券登记结算有限公司

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16. 7. 证券公司的信息报送分为两类, -类为定期报送，一 类为不定期报送。以下不属于定期报送的 内容是( )。

A. 年度报告

B. 每日报告

C. 月度报告

D. 临时报告

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17. 8. 证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,并应当附有会计师事务所出具的( )。

A. 内部控制评审报告

B. 投资者基本信息表

C. 投资者风险承受能力评估问卷

D. 分类监管的评价计分表

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18. 9. 设立证券公司,应具备的条件不包括( )。

A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程

B. 有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

C. 主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近-年无重 大违法违规记录

D. 有完善的风险管理与内部控制制度

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19. 10. 关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是( )。

A. 证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B. 证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C. 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D. 在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

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20. 11. 25 [单选题]关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有( )。 1 .证券公司股东只能用货币出资 2 .证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权 3.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30% 4.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资

A. 134

B. 1234

C. 124

D. 13

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21. 12. 按照《证券法》规定,证券账户的设立是( )的职能。

A. 国务院证券监督管理机构

B. 证券交易所

C. 国务院金融监督管理机构

D. 证券登记结算机构

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22. 13. 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会,审计委员会应当由( )担任负责人

A. 独立董事

B. 内部董事

C. 执行董事

D. 董事长

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23. 14. 下列( )不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

A. 经营风险

B. 信用风险

C. 市场风险

D. 流动性风险

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24. 15. 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送() ,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

A. 年度报告

B. 半年度报告

C. 月度报告

D. 临时报告

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25. 1. 主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求,这是( )。

A. 一般从业资格考试

B. 专项业务类资格考试

C. 管理类资格考试

D. 特殊从业资格考试

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26. 2. 证券从业各类资格考试测试达到( )分及以上,视为成绩合格。

A. 60

B. 65

C. 70

D. 75

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27. 3. 证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近( )未受过刑事处罚。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年 10、个人申请保荐代表人资格,应当具备诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近(C )未受到中国证监会的行政处罚。 A、1年 B、2年 C、3年

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28. 4. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

A. 1至3

B. 3至5

C. 5至10

D. 终身

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29. 5. 证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循的原则不包括( )。

A. 及时

B. 平等

C. 自愿

D. 诚实信用

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30. 6. 基金销售机构和基金销售相关机构的信息系统应当符合中国证监会基金销售业务信息管理平台的有关要求,并在向投资人开通前将基金销售网站地址报( )备案。

A. 国务院证券管理委员会

B. 中国证监会

C. 中国银监会

D. 证券交易所

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31. 7. 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循的原则不包括( )。

A. 独立

B. 准确

C. 客观

D. 审慎

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32. 8. 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的( )。

A. 合法性

B. 独立型

C. 准确性

D. 客观性

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33. 9. 因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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34. 10. ( )建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

A. 国务院证券管理委员会

B. 中国证监会

C. 中国证券业协会

D. 证券交易所 二、组合型选择题

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35. 11. 《证券业从业人员资格管理办法》中所称的机构包括( )。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.基金管理公司 Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.证券资信评估机构

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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36. 12. 证券业从业资格考试测试划分为( )。 Ⅰ.一般从业资格考试 Ⅱ.特殊从业资格考试 Ⅲ.专项业务类资格考试 Ⅳ.管理类资格考试

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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37. 13. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动有( )。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货 Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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38. 14. 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当建立健全( )等关键环节的管理制度,加强流程管理和内部控制。 Ⅰ.信息收集 Ⅱ.质量控制 Ⅲ.合规审查 Ⅳ.证券研究报告制作

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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39. 15. 《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定,保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证( )及其他保荐业务相关人员勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量。 Ⅰ.保荐业务负责人 Ⅱ.内核负责人 Ⅲ.保荐业务部门负责人 Ⅳ.保荐代表人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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40. 1. 证券账户管理包括( )。 1 .证券账户的开立; 2 .证券账户查询; 3.证券账户信息变更; 4 .证券账户注销。

A. 123

B. 1234

C. 234

D. 134

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41. 2. 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托 代理证券账户开户业务的( ) 。 1.保险公司 2.商业银行 3.证券公司 4 .中国结算公司境外B股结算会员

A. 124

B. 134

C. 1234

D. 234

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42. 3. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为( ) 1.全面了解客户 2 .投资者交易行为管理 3.对产品或服务分级 4.适当性匹配

A. 124

B. 1234

C. 23

D. 134

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43. 4. 下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有( ) 1.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买 卖规定范围内的上交所上市的股票 2.港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报， 买卖规定范围内的联交所上市的股票 3.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报， 买卖规定范围内的上交所上市的股票。 4.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由上交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报,买 卖规定范围内的上交所上市的股票。

A. 12

B. 24

C. 13

D. 23

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44. 5. 以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有( ) 1.《证券公司融资融券业务管理办法》 2.《证券公司监督管理条例》 3.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 4.《证券投资顾问业务暂行规定》

A. 124

B. 1234

C. 14

D. 23

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45. 6. 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。

A. 账户信息表

B. 身份确认书

C. 业务合同书

D. 风险揭示书

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46. 7. 同自营业务相比，( )是证券经纪业务的特点。

A. 客户资料的保密性

B. 交易行为的自主性

C. 选择交易方式的自主性

D. 收益的不稳定性

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47. 8. 证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A. 合规风险

B. 管理风险

C. 政策风险

D. 技术风险

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48. 9. 取得( )后 ,证券经纪人方可执业。

A. 劳动合同

B. 委托合同

C. 执业前培训合格证书

D. 证券经纪人证书

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49. 10. 投资者通过( )持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

A. 银行账户

B. 证券账户

C. 结算账户

D. 资金账户

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50. 11. （ )是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

A. 根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

B. 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及 业务应急处理预案

C. 证券营业部的信息系统建设和管理

D. 做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练

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51. 12. 针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施,以下关于科创板交易创新机制表述错误的是( )。

A. 科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制

B. 科创板股票自.上市5个交易日后,股票的涨跌幅放宽至20%

C. 新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式

D. 引入盘后固定价格交易

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52. 13. 下列关于“沪伦通"的说法,正确的是( )。

A. 两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证

B. 沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制

C. 发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易

D. 主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司

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53. 14. 下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是( )

A. 交易佣金实行最高上限向下浮动制度

B. 佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

C. 证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3%o

D. 证券公司向客户收取的佣金无下限限制,可以实行0佣金

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54. 15. 下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是( )。

A. 交易佣金实行最高上限向下浮动制度

B. 证券公司向客户收取的佣金无下限限制,可以实行0佣金

C. 证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰

D. 佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

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55. 16. 香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作( )。

A. 深港通

B. 港股通

C. 沪股通

D. 深股通

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