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超星学习通证券投资学（2024秋季）作业答案 (3)

证券投资学（2024秋季）

学校: 无

问题 1: 1. 速动比率的计算公式为（ ）。

选项:

A. 流动资产 — 流动负债

B. （流动资产 — 存货）/流动负债

C. 长期负债/（流动资产 — 流动负债）

D. 长期资产 — 长期负债

答案: （流动资产 — 存货）/流动负债

问题 2: 2. 上市公司定期公告的财务报表中不包括？

选项:

A. 资产负债表

B. 损益表（利润表）

C. 成本明细表

D. 现金流量表

答案: 成本明细表

问题 3: 3. 公司的每股净资产越大，可以判断？

选项:

A. 公司股票的价格一定越高

B. 股东的每股收益越大

C. 公司的分红越多

D. 公司的内部资金积累越多

答案: 公司的内部资金积累越多

问题 4: 4. 资产负债率可以衡量企业在清算时保护（ ）利益的程度。

选项:

A. 大股东

B. 中小股东

C. 经营管理者

D. 债权人

答案: 债权人

问题 5: 5. 将公司连续几年的财务报表的有关数据进行比较，以分析公司财务状况和经营成果的变化情况的方法叫？

选项:

A. 对比分析

B. 比率分析

C. 因素分析

D. 趋势分析

答案: 趋势分析

问题 6: 6. 表明权益在某一特定日期所拥有或控制的经济资源、所承担的现有义务和所有者对净资产的要求权的是？

选项:

A. 资产负债表

B. 利润表

C. 损益表

D. 现金流量表

答案: 资产负债表

问题 7: 7. “每股收益”体现在（ ）中。

选项:

A. 资产负债表

B. 利润表

C. 现金流量表

D. 以上都不对

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问题 8: 8. “利润总额”与“净利润”的差额是？

选项:

A. 销售费用

B. 管理费用

C. 所得税费用

D. 财务费用

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问题 9: 9. “资本公积金”属于?

选项:

A. 流动资产

B. 流动负债

C. 所有者权益

D. 非流动负债

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问题 10: 10. 处置固定资产，无形资产及其他长期资产所收回的现金净额属于（ ）的现金流量。

选项:

A. 经营活动

B. 投资活动

C. 筹资活动

D. 融资活动

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问题 11: 11. 了解公司的财务状况，对公司的偿债能力、资本结构是否合理、流动资金充足性等做出判断的财务报表是？

选项:

A. 资产负债表

B. 利润表

C. 现金流量表

D. 损益表

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问题 12: 12. 企业的资产转化为可用于支付状态的能力叫做（ ）。

选项:

A. 偿债能力

B. 运营能力

C. 盈利能力

D. 成长能力

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问题 13: 13. 债权人所提供的资本占全部资产的比率，债权的保证程度的指标是？

选项:

A. 流动比率

B. 速动比率

C. 资产负债率

D. 资产报酬率

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问题 14: 14. 与体现资产使用效率，管理能力指标的“周转率”最密切的指标是？

选项:

A. 总资产

B. 净利润

C. 营销收入

D. 存货

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问题 15: 15. 以下选项中不计入生产成本，而且会抬高利润及毛利率，对公司业绩增长具有合理合法的“美颜效果”的指标是？

选项:

A. 流动负债

B. 流动资产

C. 应收账款

D. 存货

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问题 16: 16. 反映每1元“主营业务销售收入”带来的“净利润”是多少，表示销售盈利水平的指标是？

选项:

A. 流动比率

B. 销售净利率

C. 资产收益率

D. 净资产收益率

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问题 17: 17. 表明普通股投资者委托公司管理人员应用其资金所获得的投资报酬率叫做（ ）。

选项:

A. 资产收益率

B. 资产净利率

C. 资产报酬率

D. 净资产收益率

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问题 18: 18. 公司治理结构分析主要考虑下面（）因素

选项:

A. 规范的股权结构分析

B. 完善的独立董事制度

C. 监事会的独立性和监督责任

D. 优秀的职业经理层

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问题 19: 19. 公司分析的主要内容包括（）

选项:

A. 竞争地位分析

B. 经营战略分析

C. 公司法人治理结构分析

D. 公司盈利能力和成长性分析

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问题 20: 20. 公司重大事项分析包括（）

选项:

A. 重要的诉讼担保

B. 兼并收购重组

C. 公司经营方针和经营范围的重大变化

D. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

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问题 21: 21. 以下属于财务分析对象的是？

选项:

A. 资产负债表

B. 损益表（利润表）

C. 现金流量表

D. 成本明细表

E. 净现值

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问题 22: 22. 投资者在分析公司的竞争能力时，应该考虑的原则是？

选项:

A. 公司的高新技术掌握水平

B. 公司产品的市场占有率

C. 公司的规模经济效应

D. 公司的管理水平

E. 公司的人力资源管理能力

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问题 23: 23. 对公司的分析应该包括？

选项:

A. 该公司竞争地位的分析

B. 该公司盈利能力的分析

C. 该公司经营能力的分析

D. 该公司管理能力的分析

E. 该公司财务状况的分析

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问题 24: 24. 对每股净收益有影响的因素是？

选项:

A. 税后净收益

B. 优先股股息

C. 发行在外的普通股股票总股数

D. 往年累积的未分配利润

E. 净现金流量

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问题 25: 25. 现金流量表将企业的活动分为？

选项:

A. 经营活动

B. 投资活动

C. 筹资活动

D. 生产活动

E. 营销活动

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问题 26: 26. 以下指标中，用于对“公司资本结构”进行分析的指标有？

选项:

A. 资产负债比率

B. 股东权益比率

C. 应收帐款周转率

D. 长期负债比例

E. 存货周转率

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问题 27: 27. 以下关于“每股收益”描述正确的是？

选项:

A. 净利润/总股本

B. 衡量公司盈利能力

C. 反映普通股获利水平

D. 净资产/总股本

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问题 28: 28. 以下属于衡量“公司竞争能力”的指标的是？

选项:

A. 公司的规模大小、产品所占市场份额的大小

B. 公司技术研发水平

C. 公司管理水平

D. 市场开拓能力和市场占有率

E. 公司资本密集程度

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问题 29: 29. “营业利润”从“营业收入”减去“营业成本”外还要减去（ ）费用。

选项:

A. 营业税金及附加

B. 所得税费用

C. 销售费用

D. 管理费用

E. 财务费用

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问题 30: 30. 以下描述正确的是？

选项:

A. “流动比率”表示“企业1元流动负债有多少流动资产作为支付保证”的关系。

B. 一般认为，生产企业合理的最低“速动比率”为2。

C. “流动比例”和“速动比率”越大，公司的短期偿债能力越强。

D. “速动比率”表示“极短时间内取得现金偿还短期债务的能力”。

E. “速动比率”比“流动比率”更准确精准的表示企业的短期还债的能力。

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问题 31: 31. 以下流动资产中偿债能力较强或变现速度较快的资产的是（ ）。

选项:

A. 货币资金

B. 应收账款

C. 预收账款

D. 存货

E. 有价证券

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问题 32: 32. 以下描述正确的是？

选项:

A. 各项资产的周转指标用于衡量企业运用资产赚取收入的能力。

B. “应收账款周转率”越高，平均收现期越短，应收账款的收回越快。否则，企业的营运资金会过多地呆滞在“应收账款”上，影响资金的正常周转。

C. 提高存货周转率可以提高企业的变现能力，而存货周转速度越慢则变现能力越差。

D. 一般来讲，存货周转速度越快，存货的占用水平越低，流动性越强，存货转换为现金、应收账款等的速度越快。

E. 存货周转率指标的好坏反映存货管理水平，它不仅影响企业的短期偿债能力，也是整个企业管理的重要内容。

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问题 33: 33. 投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的“财务报告”。

选项:

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问题 34: 34. 对公司的盈利水平有直接影响的是公司的销售收入、销售成本以及其支付给股东的股息数量。

选项:

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问题 35: 35. 对于公司的经营管理能力分析就是对公司行政管理人员的素质和能力进行分析。

选项:

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问题 36: 36. 资产负债表反映的是一个企业在某一时点上所持有的资产、所负的债务和资本的存量。

选项:

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问题 37: 37. 损益表反映了企业在某一时期内的生产成果和经营业绩，反映的是流量变化。

选项:

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问题 38: 38. 现金流量表中的现金流量净额等于该企业资产负债表中现金的年末数与年初数之间的差额。

选项:

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问题 39: 39. 每股收益越高，意味者股东可以从公司分得的股利越高。

选项:

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问题 40: 40. 对于债权人而言，公司的股东权益比率高，意味着债权人的权益受到较好的保护。

选项:

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问题 41: 41. 一般认为，如果一家公司股票的市盈率过高，那么该股票的价格具有泡沫，价值被高估。

选项:

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问题 42: 42. 每股净资产越高，股东拥有的资产现值越多，公司每股股票代表的财富越雄厚，通常创造利润的能力和抵御外来因素影响的能力越强。

选项:

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问题 43: 43. 一般认为，生产企业合理的最低“速动比率”为2。

选项:

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问题 44: 1. 全国证券期货市场的主管部门是()。

选项:

A. 中国证监会

B. 财政部

C. 中国人民银行

D. 国资委

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问题 45: 2. 负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是()。

选项:

A. 中国证监会

B. 中国人民银行

C. 国资委

D. 证券交易所

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问题 46: 3. 可以用来衡量全社会投资规模的指标是()。

选项:

A. 社会消费总额

B. 固定资产投资

C. 财政总支出

D. 社会经济发展速

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问题 47: 4. 一定时期通过市场提供给消费者的商品和劳务的供应量属于()。

选项:

A. 消费需求

B. 消费供给

C. 消费对象

D. 消费支出

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问题 48: 5. 在对经济周期进行分析中,属于先导性指标的是()。

选项:

A. 货币政策指标

B. 个人收入

C. 失业率

D. 商品库存

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问题 49: 6. 以下各种增加政府财政收入的方法中,对于宏观经济影响最小的()。

选项:

A. 增加税收

B. 发行政府债券

C. 向中央银行借款

D. 增加短期外债

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问题 50: 7. 在利率市场化的条件下,对货币资金供求关系反应灵敏的经济变量是()。

选项:

A. 利率

B. 汇率

C. 国民生产总值

D. 外汇储备

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问题 51: 8. 为调节国际收支,以下选项中可供政府选择的主要项目是()。

选项:

A. 有形贸易

B. 服务贸易

C. 国际资本流动

D. 外汇储备

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问题 52: 9. 对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是()。

选项:

A. 外汇储备量

B. 国民生产总值

C. 国内存贷款总额

D. 物价指数

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问题 53: 10. 关于行业分析的作用,下列说法中正确的是()。

选项:

A. 行业分析为证券投资提供了背景条件

B. 行业分析为证券投资提供了投资对象的行业信息

C. 行业分析为证券投资提供了投资对象的内部信息

D. 行业分析为证券投资提供了投资对象的公司信息

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问题 54: 11. 以下属于增长型行业的是()。

选项:

A. 建筑材料业

B. 金融业

C. 食品业

D. 电子通讯业

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问题 55: 12. 以下属于行业开拓阶段的特点的是()。

选项:

A. 企业销量稳定,利润也比较稳定之处

B. 企业研发成本很高,销量很小

C. 企业间竞争加强,产品价格下降

D. 企业产量下降,利润下降

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问题 56: 13. 由于术进步导致行业的变化表现在()。

选项:

A. 新兴行业的出现

B. 落后行业的出现

C. 行业与行业之间的竞争

D. 行业与行业的统一

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问题 57: 14. 市场总体利率水平的上升会使债券的收益率水平相应的()。

选项:

A. 上升

B. 下降

C. 不变

D. 不受影响

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问题 58: 15. 假设某公司在未来无限时期每期支付的每股股利为5元,必要收益率为10%。当前股票市价为45元,该股是否具有投资价值()。

选项:

A. 可有可无

B. 有

C. 没有

D. 条件不够

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问题 59: 16. 在进行行业增长比较分析时,利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比,不能够做出如下判断()。

选项:

A. 确定该行业是否属于周期性行业

B. 比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率

C. 计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重

D. 该行业内的市场结构

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问题 60: 17. 上市公司定期公告的财务报表中不包括()。

选项:

A. 资产负债表

B. 损益表

C. 成本明细表

D. 现金流量表

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问题 61: 18. 公司的每股净资产越大,可以判断()。

选项:

A. 公司股票的价格一定越高

B. 公司的内部资金积累越多

C. 股东的每股收益越大

D. 公司的分红越多

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问题 62: 19. 资产负债率可以衡量企业在清算时保护()利益的程度。

选项:

A. 大股东

B. 中小股东

C. 经营管理者

D. 债权人

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问题 63: 20. 下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力。()

选项:

A. 公共事业

B. 能源

C. 设备

D. 房地产

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问题 64: 21. 以下属于财务分析对象的是()。

选项:

A. 资产负债表

B. 损益表

C. 现金流量表

D. 成本明细表

E. 净现值

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问题 65: 22. 投资者在分析公司的竞争能力时,应该考虑的原则十()。

选项:

A. 公司的高新技术掌握水平

B. 公司产品的市场占有率

C. 公司的规模经济效应

D. 公司的管理水平

E. 公司的人力资源管理能力

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问题 66: 23. 关于债券的定价原理,以下正确的是()。

选项:

A. 如果一种附息债券的市场价格等于其面值,则到期收益率等于其票面利率。

B. 如果一种债券的市场价格上涨,其到期收益率必然下降;反之,如果债券的市场价格下降,其到期收益率必然提高。

C. 如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化,则债券的价格折扣或升水会随着到期日的临近而减少,或者说,其价格日益接近面值。

D. 如果一种债券的市场价格上涨,其到期收益率必然上涨;反之,如果债券的市场价格下降,其到期收益率必然下降。

E. 债券的价格与收益率无关。

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问题 67: 24. 对公司的分析应该包括()。

选项:

A. 该公司竞争地位的分析

B. 该公司盈利能力的分析

C. 该公司经营能力的分析

D. 该公司管理能力的分析

E. 该公司财务状况的分析

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问题 68: 25. 下列哪些行为会推动股票价格的上涨()。

选项:

A. 降低法定存款准备金率

B. 降低再贴现率

C. 央行大量购买国债

D. 控制信贷规模

E. 自然灾害

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问题 69: 26. 对每股净收益有影响的因素是()。

选项:

A. 税后净收益

B. 优先股股息

C. 发行在外的普通股股票总股数

D. 往年累积的未分配利润

E. 净现金流量

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问题 70: 27. 实施积极财政政策对证券市场的影响包括()。

选项:

A. 减少税收、降低税率,扩大减免税范围,促进股票价格上涨,债券价格也将上涨

B. 扩大财政支出,加大财政赤字,证券市场趋于活跃,价格自然上扬

C. 减少国债发行(或回购部分短期国债),推动证券价格上扬

D. 增加财政补贴,使整个证券价格的总体水平趋于上涨

E. 证券市场价格不会变化

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问题 71: 28. 影响行业周期的主要因素有()。

选项:

A. 社会进步

B. 技术进步

C. 政府政策

D. 需求

E. 消费区域

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问题 72: 29. 衡量增长型行业的常用方法有()。

选项:

A. 行业增长与国民经济增长比较

B. 利用历史数据分析预测未来发展趋势

C. 利用市场约定俗成的有关分析

D. 参考国际经验数据

E. 利润增长速度

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问题 73: 30. 上市公司必须遵循财务公开的原则,定期公开自己的财务报表,它包括()。

选项:

A. 资产负债表

B. 利润表

C. 财务状况变动表

D. 现金流量表

E. 销售额

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问题 74: 31. 现金流量表将企业的活动分为()。

选项:

A. 经营活动

B. 投资活动

C. 筹资活动

D. 生产活动

E. 营销活动

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问题 75: 32. 以下各指标中,用于对公司资本结构进行分析的指标有()。

选项:

A. 资产负债比率

B. 股东权益比率

C. 长期负债比率

D. 应收帐款周转率

E. 存货周转率

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问题 76: 33. 有关国家宏观经济发展状况,应该注意分析()。

选项:

A. 宏观经济的发展应该符合该国的国情

B. 经济结构和比例关系是否协调

C. 经济效益的高

D. 经济增长的方式

E. 公司分红情况

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问题 77: 34. 以下用于分析经济周期的指标中,属于先导性指标的是()。

选项:

A. 货币政策指标

B. 证券价格指数

C. 国民生产总值

D. 个人收入

E. 汇率政策

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问题 78: 35. 对财政收支状况,主要是分析()。

选项:

A. 财政收入

B. 财政支出

C. 收支差额

D. 财政政策

E. 财政赤字

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问题 79: 36. 以下属于货币数量指标的是()。

选项:

A. 货币供应量

B. 金融机构存贷款余额

C. 外汇储备

D. 金融资产总量

E. 利率

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问题 80: 37. 对物价状况分析,应注意()。

选项:

A. 对物价上涨和下跌的原因要做具体分析

B. 物价的上涨和回落有一定的时滞作用

C. 表示物价水平的物价指数的构成

D. 物价的未来变动趋势

E. 商品销售量

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问题 81: 38. 根据经济周期与行业发展的相互关系,可以将行业分为()。

选项:

A. 增长型行业

B. 周期型行业

C. 防守型行业

D. 开放型行业

E. 夕阳行业

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问题 82: 39. 行业的生命周期可以分为()阶段。

选项:

A. 创业

B. 成长

C. 成熟

D. 衰退

E. 壮大

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问题 83: 40. 影响行业兴衰的主要因素有()。

选项:

A. 技术进步、产品更新换代

B. 政府政策扶持

C. 社会习惯的改变

D. 行业的周期更替

E. 市场潜在的需求

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问题 84: 41. 投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的财务报告。()

选项:

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问题 85: 42. 从全社会来说,消费水平的合理与否,主要是分析消费需求与商品、服务供应能力是否均衡。()

选项:

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问题 86: 43. 经济周期分析中的先导性指标指的是先于经济活动达到高峰和低谷的指标,这些指标提示了未来经济活动发展的方向,如国民生产总值就属于这类指标。()

选项:

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问题 87: 44. 中央银行的货币供应量可以根据流动性不同分为不同的层次,而货币供应总量则要以同期国内生产总值和居民消费物价指数增长幅度之和为主要依据。()

选项:

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问题 88: 45. 对国际收支的分析主要是对一国的国际贸易总量进行分析。()

选项:

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问题 89: 46. 任何引起价格变动的因素对于宏观经济的正常运行都有影响。()

选项:

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问题 90: 47. 我国国家统计局的行业分类标准与证券监管机构行业分类的标准是一样的,所以最后分类的结果也是一样的。()

选项:

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问题 91: 48. 增长型行业的发展速度在经济高涨时,会表现出更快的增长,而在经济衰退的时期,又会表现出更快的衰退。()

选项:

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问题 92: 49. 行业的生命周期一般为早期增长率很高,到中期阶段增长率开始逐渐放慢,在经过一段时间的成熟期后会出现停滞和衰败的现象。()

选项:

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问题 93: 50. 对于处于生命周期不同阶段的行业,投资者应该选择处于扩展阶段和稳定阶段的行业,而避免选择处于拓展阶段和衰退阶段的行业。()

选项:

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问题 94: 51. 对公司的盈利水平有直接影响的是公司的销售收入、销售成本以及其支付给股东的股息数量。()

选项:

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问题 95: 52. 对于公司的经营管理能力分析就是对公司行政管理人员的素质和能力进行分析。

选项:

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问题 96: 53. 资产负债表反映的是一个企业在某一时点上所持有的资产、所负的债务和资本的存量。

选项:

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问题 97: 54. 损益表反映了企业在某一时期内的生产成果和经营业绩,反映的是流量变化。()

选项:

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问题 98: 55. 现金流量表中的现金流量净额等于该企业资产负债表中现金的年末数与年初数之间的差额。()

选项:

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问题 99: 56. 每股收益越高,意味者股东可以从公司分得的股利越高。()

选项:

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问题 100: 57. 对于债权人而言,公司的股东权益比率高,意味着债权人的权益受到较好的保护。()

选项:

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问题 101: 58. 有价证券的内在价值是指其将来收益的现值之和。()

选项:

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问题 102: 1. 进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是（ ）。

选项:

A. 市场行为涵盖一切信息

B. 证券价格沿趋势移动

C. 历史会重演

D. 投资者都是理性的

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问题 103: 2. 在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（ ）。

选项:

A. 证券价格沿趋势移动

B. 历史会重演

C. 投资者都是理性的

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问题 104: 3. 证券投资技术分析的基本假设包括（ ）。

选项:

A. 市场行为涵盖一切信息

B. 证券价格沿趋势移动

C. 历史会重演

D. 投资者都是理性的

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问题 105: 4. 技术分析的要素包括（ ）。

选项:

A. 成交量

B. 时间

C. 空间

D. 价格

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问题 106: 5. 市场行为最基本的表现是（ ）。

选项:

A. 成交价

B. 成交量

C. 成交时间

D. 成交地点

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问题 107: 6. 一般说来，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认，认同程度大，成交量大；认同程度小，成交量小。( )

选项:

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问题 108: 7. 通常，在多头市场，价跌量增，价回量减。 ( )

选项:

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问题 109: 8. 在上升趋势中，价升量不增或价回量不减，都是上升趋势即将发生变故的信号，称量价背离。( )

选项:

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问题 110: 9. 时间和空间体现趋势的深度和广度。 ( )

选项:

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问题 111: 1. 在K线理论的四个价格中，（ ）是最重要的。

选项:

A. 开盘价

B. 收盘价

C. 最高价

D. 最低价

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问题 112: 2. 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于（ ）方面的原因。

选项:

A. 机构主力斗争的结构

B. 心理因素

C. 筹码分布

D. 持有成本

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问题 113: 3. （ ）是最著名和最可靠的反转突破形态。

选项:

A. 头肩形态

B. 双重顶（底）

C. 圆弧形态

D. 喇叭形

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问题 114: 4. 波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由（ ）个上升波浪和（ ）个下降波浪组成。

选项:

A. 8、5

B. 3、5

C. 5、3

D. 5、8

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问题 115: 5. （ ）是技术分析的理论基础。

选项:

A. 道氏理论

B. 波浪理论

C. 形态理论

D. 黄金分割理论

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问题 116: 6. 道氏理论的主要原理有（ ）。

选项:

A. 市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为

B. 市场波动具有某种趋势

C. 趋势必须得到交易量的确认

D. 一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号

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问题 117: 7. 关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（ ）。

选项:

A. 支撑线又称为抵抗线

B. 支撑线总是低于压力线

C. 支撑线起阻止股价继续上升的作用

D. 压力线起阻止股价下跌或上升的作用

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问题 118: 8. 以下属于反转突破形态的有（ ）。

选项:

A. 楔形

B. 头肩形

C. 喇叭形

D. 三重顶（底）形

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问题 119: 9. 根据开盘价和收盘价的关系，K线分为阳线和阴线，开盘价高于收盘价时为阳线，开盘价低于收盘价时为阴线。( )

选项:

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问题 120: 10. 道氏理论认为在各种市场价格中，最重要的是开盘价。 ( )

选项:

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问题 121: 11. 支撑线不仅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撑线。( )

选项:

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问题 122: 12. 道氏理论的创始人也是道—琼斯平均指数的创立人。 ( )

选项:

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问题 123: 13. 无论是一根K线，还是两根、三根K线以至多根K线，都是对多空双方的争斗做出一个描述，由它们的组合得到的结论都是相对的，不是绝对的。 ( )

选项:

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问题 124: 14. 三角形、矩形、喇叭形和楔形都是整理形态。 ( )

选项:

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问题 125: 1. 下列各项中，( )不是影响股价的宏观经济与政策因素。

选项:

A. 战争

B. 财政政策

C. 经济增长

D. 货币政策

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问题 126: 2. 财政政策是当代市场经济条件下国家干预经济、与（ ）并重的一项手段。

选项:

A. 货币政策

B. 收人政策

C. 税收政策

D. 汇率政策

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问题 127: 3. 货币政策工具可分为（ ）。

选项:

A. 一般性政策工具和选择性政策工具。

B. 法定存款准备金率、再贴现政策、直接信用控制、间接信用指导

C. 法定存款准备金率和选择性政策工具

D. 法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务

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问题 128: 4. 当中央银行（ ）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。

选项:

A. 提高法定存款准备金率

B. 提高再贴现率

C. 提高存款准备金率

D. 提高法定存款准备金

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问题 129: 5. 可以用来衡量全社会投资规模的指标是？

选项:

A. 社会消费总额

B. 固定资产投资

C. 财政总支出

D. 社会经济发展速度

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问题 130: 6. 一定时期通过市场提供给消费者的商品和劳务的供应量属于？

选项:

A. 消费需求

B. 消费供给

C. 消费对象

D. 消费支出

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问题 131: 7. 在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是？

选项:

A. 货币政策指标

B. 个人收入

C. 失业率

D. 商品库存

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问题 132: 8. 以下各种增加政府财政收入的方法中，对于宏观经济影响最小的是？

选项:

A. 增加税收

B. 发行政府债券

C. 向中央银行借款

D. 增加短期外债

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问题 133: 9. 在利率市场化的条件下，对货币资金供求关系反应灵敏的经济变量是？

选项:

A. 利率

B. 汇率

C. 国民生产总值

D. 外汇储备

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问题 134: 10. 为调节国际收支，以下选项中可供政府选择的主要项目是？

选项:

A. 有形贸易

B. 服务贸易

C. 国际资本流动

D. 外汇储备

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问题 135: 11. 对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是？

选项:

A. 外汇储备量

B. 国民生产总值

C. 国内存贷款总额

D. 物价指数

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问题 136: 12. 市场总体利率水平的上升会使债券的收益率水平相应的？

选项:

A. 上升

B. 下降

C. 不变

D. 不受影响

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问题 137: 13. 下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力？

选项:

A. 公共事业

B. 能源

C. 设备

D. 房地产

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问题 138: 14. 国内生产总值的增长速度反映的是（ ）。

选项:

A. 一定时期经济发展水平变化程度的动态指标

B. 一定时期经济发展水平变化程度的静态指标

C. 一个国家经济是否具有活力的惟一指标

D. 一个国家经济是否具有活力的基本指标

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问题 139: 15. 下列哪些行为会推动股票价格的上涨？

选项:

A. 降低法定存款准备金率

B. 央行大量购买国债

C. 控制信贷规模

D. 自然灾害

E. 降低再贴现率

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问题 140: 16. 实施积极财政政策对证券市场的影响包括？

选项:

A. 减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨。

B. 扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬。

C. 减少国债发行（或回购部分短期国债），推动证券价格上扬。

D. 增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨。

E. 证券市场价格不会变化。

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问题 141: 17. 有关国家宏观经济发展状况，应该注意分析？

选项:

A. 宏观经济的发展应该符合该国的国情

B. 经济结构和比例关系是否协调

C. 经济效益的高

D. 经济增长的方式

E. 公司分红情况

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问题 142: 18. 以下用于分析经济周期的指标中，属于先导性指标的是？

选项:

A. 货币政策指标

B. 证券价格指数

C. 国民生产总值

D. 个人收入

E. 汇率政策

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问题 143: 19. 对财政收支状况，主要是分析？

选项:

A. 财政收入

B. 财政支出

C. 收支差额

D. 财政政策

E. 财政赤字

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问题 144: 20. 以下属于货币数量指标的是？

选项:

A. 货币供应量

B. 金融机构存贷款余额

C. 外汇储备

D. 金融资产总量

E. 利率

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问题 145: 21. 对物价状况分析，应注意？

选项:

A. 对物价上涨和下跌的原因要做具体分析

B. 物价的上涨和回落有一定的时滞作用

C. 表示物价水平的物价指数的构成

D. 物价的未来变动趋势

E. 商品销售量

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问题 146: 22. 以下属于经济运行中的金融指标体系的是（ ）。

选项:

A. 货币供应量

B. 存贷款余额

C. 金融资产总量

D. 外汇储备

E. 利率与汇率

F. 财政指标

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问题 147: 23. 以下关于公开市场业务（政府购买国债）对证券市场的影响描述正确的是？

选项:

A. 等于向证券市场提供资金

B. 其效应是提高了证券的需求

C. 使得整个证券市场价格上扬

D. 增加的货币供应量将对经济产生影响

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问题 148: 24. “经济周期”对“证券市场”的影响描述正确的时？

选项:

A. 经济周期分为“萧条阶段、复苏阶段、繁荣阶段、衰退阶段”。

B. 证券市场变动的周期，长期来看与经济的周期波动相互一致。

C. 证券市场走势比经济周期的提前。

D. 股票价格变动与经济周期是同步的。

E. 一般讲，经济繁荣，证券价格上涨；经济衰退，证券价格下跌。

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问题 149: 25. 以下关于“财政政策”对“证券市场”的影响描述正确的是？

选项:

A. 扩张的财政政策增加了社会总需求和总供给，刺激经济发展。

B. 扩张的财政政策使企业盈利增加，使得证券市场走强。

C. 紧缩的财政政策减少社会总需求和总供给，使得过热的经济发展受到抑制。

D. 紧缩的财政政策使企业盈利减少，使得证券市场走弱。

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问题 150: 26. 以下关于“货币政策”对“证券市场”的影响描述正确的是？

选项:

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问题 151: 27. 从全社会来说，消费水平的合理与否，主要是分析消费需求与商品、服务供应能力是否均衡。

选项:

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问题 152: 28. 中央银行的货币供应量可以根据流动性不同分为不同的层次，而货币供应总量则要以同期国内生产总值和居民消费物价指数增长幅度之和为主要依据。

选项:

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问题 153: 29. 对国际收支的分析主要是对一国的国际贸易总量进行分析。

选项:

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问题 154: 30. 任何引起价格变动的因素对于宏观经济的正常运行都有影响。

选项:

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问题 155: 1. 下列证券中可自由转让和买卖的所有权证券是

选项:

A. 借据

B. 债券

C. 股票

D. 存款单

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问题 156: 2. 有价证券的首要特征是

选项:

A. 收益性

B. 流动性

C. 风险性

D. 期限性

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问题 157: 3. 安全性最高的有价证券是

选项:

A. 股票

B. 国债

C. 公司债券

D. 金融债券

E. 证券投资基金

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问题 158: 4. 证券的基本特征包括 （ ）和书面特征。

选项:

A. 法律特征

B. 风险性

C. 收益性

D. 流动性

E. 偿还性

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问题 159: 5. 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（ ）市场。

选项:

A. 直接融资

B. 间接融资

C. 资本市场

D. 货币市场

E. 衍生工具市场

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问题 160: 6. 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（ ）。

选项:

A. 买卖差价

B. 利息

C. 生产经营过程中的价值增值

D. 虚拟资本价值

E. 红利

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问题 161: 7. 经国务院证券监督管理机构审查批准设立的专门从事证券经营业务的机构是（ ）。

选项:

A. 工商企业

B. 证券公司

C. 证券交易所

D. 证券业协会

E. 信托机构

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问题 162: 8. 证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（ ）。

选项:

A. 股票市场和债券市场

B. 场内市场和场外市场

C. 发行市场和流通市场

D. 国内市场和国外市场

E. 主板市场和二板市场

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问题 163: 9. 按证券性质的不同，可以将证券分为三类，分别是

选项:

A. 证据证券

B. 凭证证券

C. 有价证券

D. 资本证券

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问题 164: 10. 有价证券的特征是

选项:

A. 收益性

B. 流动性

C. 风险性

D. 期限性

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问题 165: 11. 证明持有人的收入请求权的证券有

选项:

A. 股票

B. 债券

C. 收据

D. 提单

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问题 166: 12. 下列哪些投资属于间接投资

选项:

A. 股票

B. 债券

C. 证券投资基金

D. 股指期货

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问题 167: 13. 按其性质的不同可以将证券分为（ ）。

选项:

A. 证据证券

B. ．凭证证券

C. 有价证券

D. 政府证券

E. 公司证券

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问题 168: 14. 广义的有价证券包括（ ）。

选项:

A. 商品证券

B. 货币证券

C. 权益证券

D. 债务证券

E. 资本证券

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问题 169: 15. 有价证券按发行主体的不同可分为（ ）。

选项:

A. 政府证券

B. 金融证券

C. 上市证券

D. 公司证券

E. 非上市证券

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问题 170: 16. 有价证券的特征（ ）。

选项:

A. 收益性

B. 风险性

C. 流动性

D. 偿还性

E. 虚拟性

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问题 171: 17. 证券交易市场的场外市场通常包括（ ）。

选项:

A. 柜台市场

B. 第三市场

C. 股票市场

D. 第四市场

E. 债券市场

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问题 172: 18. 下列属于货币证券的有价证券是（ ）。

选项:

A. 汇票

B. 本票

C. 股票

D. 定期存折

E. 债券

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问题 173: 19. 证券市场的机构投资者主要有（ ）。

选项:

A. 企业

B. 金融机构

C. 社保基

D. 证券投资基金

E. 自然人

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问题 174: 20. 证券投资的特点有（ ）。

选项:

A. 证券投资工具多样化

B. 证券投资电子化

C. 证券投资国际化

D. 证券投资理论不断完善与创新

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问题 175: 21. 投资是一种以牺牲或推迟当前消费来换得未来更高消费水平的一种资源跨期配置形式。内涵包括（ ）。

选项:

A. 时间性

B. 前提是垫付

C. 流动性

D. 目的在于获得利益

E. 风险性

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问题 176: 22. 证券投资与证券投机的区别在于（ ）。

选项:

A. 动机和目的不同

B. 投资期限不同

C. 风险偏好不同

D. 分析方法不同

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问题 177: 23. 以下属于系统性风险的是（ ）。

选项:

A. 投资偏好

B. 金融危机

C. 风险承受能力

D. 非典

E. 中美贸易战

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问题 178: 24. 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证( )

选项:

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问题 179: 25. 有价证券是虚拟资本的一种形式( )

选项:

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问题 180: 26. 资本证券是有价证券的主要形式( )

选项:

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问题 181: 27. 证券投资是一种直接投资( )

选项:

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问题 182: 28. 收据是一种凭证证券( )

选项:

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问题 183: 29. 向不特定的投资对象公开发行的证券是公募证券( )

选项:

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问题 184: 30. 证券投资侧重于技术面分析，证券投机侧重于基本面分析( )

选项:

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问题 185: 31. 证券市场的功能有投融资功能、资本定价功能和资本配置功能（ ）。

选项:

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问题 186: 32. 有价证券本身没有价值，也不是劳动产品，所以没有价格。

选项:

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问题 187: 33. 证券市场实质上是资金供需双方通过竞争以决定资金价格的场所。

选项:

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问题 188: 34. 1992年10月，国务院证券管理委员会和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展。

选项:

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问题 189: 35. 证券市场是有价证券发行和流通的场所以及与此相适应的组织与管理方式的总称。

选项:

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问题 190: 36. 证券投资是指经济主体为了获得预期收益、预先垫付一定量的货币、 实物或无形资产等资源，以经营某项事业的经济行为。

选项:

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问题 191: 37. 有价证券本身没有价值，而是以纸制复本表现的虚拟资本。

选项:

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问题 192: 38. 证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

选项:

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问题 193: 1. 上市公司向原股东发行新股、募集资金的行为叫做（ ）

选项:

A. 配股

B. 增发

C. 非公开发行股票

D. 股票回购

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问题 194: 2. 下列哪一项不是股利政策方式。

选项:

A. 派现

B. 送股

C. 资本公积金转赠股本

D. 利息

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问题 195: 3. 境内上市外资股有（）

选项:

A. H股

B. A股

C. B股

D. N股

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问题 196: 4. 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为( )

选项:

A. 潜力股

B. 红筹股

C. 蓝筹股

D. 黄筹股

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问题 197: 5. ( )是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票

选项:

A. 公众股

B. 外资股

C. 普通股

D. 法人股

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问题 198: 6. 决定股票市场价格的是股票的( )

选项:

A. 票面价值

B. 账面价值

C. 内在价值

D. 清算价值

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问题 199: 7. 股票最基本的特征是( )

选项:

A. 参与性

B. 流动性

C. 收益性

D. 永久性

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问题 200: 8. 下面关于股票性质描述错误的是( )

选项:

A. 股票是综合权利证券

B. 股票是证权证券、资本证券

C. 股票是有价证券、要式证券

D. 股票是物权证券、债权证券

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问题 201: 9. 股票按股东享有权利的不同，可以分为( )

选项:

A. 有面额股票和无面额股票

B. 记名股票和无记名股票

C. 普通股票和优先股票

D. 份额股票和比例股票

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问题 202: 10. 下面关于B股的阐述错误的是( )

选项:

A. 采取记名股票形式

B. 以外币标明面值，并以外币认购、买卖

C. 境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

D. 自从对境内居民个人开放B股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化

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问题 203: 11. 股票的性质有（）

选项:

A. 股票是要式证券

B. 股票是证权证券

C. 股票是资本证券

D. 股票是综合权利证券

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问题 204: 12. 普通股有哪些主要类型（）

选项:

A. 成长股

B. 周期股

C. 防御股

D. 投机股

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问题 205: 13. 发行优先股对公司具有什么意义（）

选项:

A. 筹集长期稳定的公司股本

B. 发挥财务杠杆作用

C. 避免决策权分散

D. 增加偿付硬约束

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问题 206: 14. 优先股是在（）方面比普通股具有优先权的股票

选项:

A. 分配公司盈利

B. 剩余资产

C. 投票权

D. 选举权

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问题 207: 15. 股价指数的编制要求有

选项:

A. 计算依据和手段要有科学性

B. 计算方法要有调试的适应性

C. 报告期的选择要有较好的均衡性和代表性

D. 样本股票要具有代表性和典型性

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问题 208: 16. 我国《公司法》规定股票发行价格可以是( )

选项:

A. 票面金额

B. 超过票面金额

C. 任意金额

D. 低于票面金额

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问题 209: 17. 有价证券是( )的统一表现形式。

选项:

A. 财产权利

B. 财产价值

C. 财产证明

D. 财产要求

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问题 210: 18. 关于股票价值与价格的叙述不正确的是( )

选项:

A. 股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

B. 股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

C. 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

D. 股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响

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问题 211: 19. 股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )

选项:

A. 资产收益

B. 选择管理者

C. 重大决策

D. 对公司财产的直接支配处理

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问题 212: 20. 关于优先股票的阐述不正确的是( )

选项:

A. 优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

B. 优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样

C. 优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利

D. 优先股票股东有表决权

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问题 213: 21. 股票只能由股份有限公司发行。( )

选项:

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问题 214: 22. 股份有限公司的资本划分为股票( )

选项:

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问题 215: 23. 股利指的是股票股利( )

选项:

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问题 216: 24. 股票和债券的共同特征是投资期限的永久性

选项:

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问题 217: 25. 优先股是最基本、最重要的股票类型

选项:

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问题 218: 26. 优先股的股东没有投票权，也不享有决策表决权

选项:

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问题 219: 27. 公司增资配股时，优先股具有优先认购权。（ ）

选项:

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问题 220: 28. 股份公司向社会公众发行的股票，应该是记名的

选项:

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问题 221: 29. 股票未来收益的现值就是股票的市场价值

选项:

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问题 222: 30. 除去股票交易中领取股息的权利，称为除权

选项:

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问题 223: 31. 股利宣布日可以确认参与股利分配的股东名单

选项:

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问题 224: 32. 股票价格指数用来表示全部股票的真实价格水平

选项:

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问题 225: 33. 除权除息日当天，股利可以发放到股东账户上

选项:

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问题 226: 34. 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。( )

选项:

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问题 227: 35. 优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。 ( )

选项:

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问题 228: 36. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。 ( )

选项:

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问题 229: 37. 发行股票是股份公司筹措公司自有资本的手段。 ( )

选项:

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问题 230: 38. 行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。 ( )

选项:

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问题 231: 39. 外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。 ( )

选项:

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问题 232: 40. 股价指数是将基期股票价格与报告期股票价格相比较而得出的相对变化数

选项:

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问题 233: 1. 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。

选项:

A. 所有权、使用权

B. 债权债务

C. 转让权

D. 设权

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问题 234: 2. 根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

选项:

A. 零息债券、附息债券和息票累积债券

B. 实物债券、凭证式债券和记账式债券

C. 政府债券、金融债券和公司债券

D. 国债和地方债券

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问题 235: 3. 债券与股票的比较，错误的是( )。

选项:

A. 债券和股票都属于有价证券

B. 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

C. 债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

D. 尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的

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问题 236: 4. 政府债券的特征不包括( )。

选项:

A. 安全性高

B. 流通性差

C. 收益稳定

D. 免税待遇

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问题 237: 5. 关于记账式债券的论述不正确的是( )。

选项:

A. 记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高

B. 发行时问短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全

C. 投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户

D. 我国1994年开始发行记账式债券

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问题 238: 6. 债券的发行价格和票面价格之间的关系表述不正确的是（ ）。

选项:

A. 债券的发行价格可能高于票面价格。

B. 债券的发行价格可能低于票面价格。

C. 债券的发行价格可能等于票面价格。

D. 债券的发行价格与票面价格没有关系。

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问题 239: 7. 如果市场利率上升，债券票面利率低于市场利率，这时债券就要（ ）发行。

选项:

A. 折价

B. 溢价

C. 平价

D. 高价

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问题 240: 8. 债券的特征包括( )。

选项:

A. 偿还性

B. 流动性

C. 收益性

D. 安全性

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问题 241: 9. 债券的票面要素包括( )。

选项:

A. 债券发行者名称

B. 债券的到期期限

C. 债券的票面价值

D. 债券的票面利率

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问题 242: 10. 债券票面利率高低的影响因素有

选项:

A. 借贷市场利率水平：

B. 筹资者的资信；

C. 期限长短；

D. 发行人的意愿

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问题 243: 11. 债券概念的理解包含四层含义：

选项:

A. 债券是一种债权债务凭证

B. 发行债券的目的是为了筹集资金

C. 发行人承诺偿还本金

D. 还本付息要按约定的条件

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问题 244: 12. 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。

选项:

A. 浮动利率债券

B. 附息债券

C. 零息债券

D. 息票累积债券

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问题 245: 13. 记账式国债和储蓄国债的区别有( )。

选项:

A. 发行对象不同

B. 利率确定机制不同

C. 流通属性和变现方式不同

D. 到期前变现收益预知程度不同

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问题 246: 14. 加权指数的计算方法主要有（ ）。

选项:

A. 总市值法

B. 收益率法

C. 美林法

D. 派许加权方法

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问题 247: 15. 我国从2000年左右开始编制并发布债券指数，比较有代表性的有（ ）。

选项:

A. 中国债券指数

B. 上证国债指数

C. 中信债券指数

D. 中证全债指数

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问题 248: 16. 零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。（ ）

选项:

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问题 249: 17. 如果预期未来市场利率下降，应该发行短期债券。（ ）

选项:

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问题 250: 18. 如果债券市场发达，债券变现能力强，可以发行短期债券

选项:

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问题 251: 19. 债券发行人信用越好，发行利率就越高

选项:

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问题 252: 20. 向不特定的投资者发行的债券是公募债券

选项:

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问题 253: 21. 债务人在外国发行的,以发行地货币为面值的国际债券称为欧洲债券

选项:

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问题 254: 22. 可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。 ( )

选项:

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问题 255: 23. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。

选项:

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问题 256: 24. 债券指数的出现比股票指数要早很多。

选项:

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问题 257: 1. 下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是( )。

选项:

A. 是委托人、受益人与受托人的关系

B. 基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

C. 是所有者和经营者之间的关系

D. 是相互制衡的关系

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问题 258: 2. 下列选项中，对契约型基金描述正确的是( )。

选项:

A. 指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B. 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C. 是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大

D. 契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

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问题 259: 3. 下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是( )。

选项:

A. 封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年；开放式基金没有固定期限

B. 封闭式基金的基金规模是固定的；开放式基金没有发行规模限制

C. 封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小

D. 开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布

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问题 260: 4. 下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是( )。

选项:

A. 收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

B. 固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小

C. 收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低

D. 一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金

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问题 261: 5. ( )是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。

选项:

A. 保本基金

B. QDII基金

C. ETF

D. LOF

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问题 262: 6. 下面关于LOF的阐述，错误的（ )。

选项:

A. LOF是一种开放式基金

B. LOF是一种封闭式基金

C. LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金

D. LOF的申购和赎回均以现金进行

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问题 263: 7. 目前我国公开发行的基金都是( )。

选项:

A. 公司型基金

B. 契约型基金

C. 封闭式基金

D. 开放式基金

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问题 264: 8. 封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）

选项:

A. 50%

B. 70%

C. 90%

D. 80%

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问题 265: 9. 封闭式基金的利润分配方式为（ ）

选项:

A. 股票分红

B. 留存收益

C. 现金分红

D. 分红再投资

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问题 266: 10. 封闭式基金的利润分配，每年不得少于( )次。

选项:

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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问题 267: 11. 股票型基金的托管费率要( )债券型基金和货币市场基金的托管费率。

选项:

A. 高于

B. 低于

C. 等于

D. 可能高于也可能低于

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问题 268: 12. 下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是( )。

选项:

A. 封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次

B. 封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%

C. 基金收益分配后基金份额净值不得低于面值

D. 封闭式基金只能采用现金分红

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问题 269: 13. 在以下几种基金中，管理费率最低的是（ ）。

选项:

A. 货币基金

B. 股票基金

C. 债券基金

D. 认股权证基金

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问题 270: 14. 基金资产的估值是指对基金的（ ）按一定的价格进行估算。

选项:

A. 资产总值

B. 资产市值

C. 资产净值

D. 资产面值

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问题 271: 15. 某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为（ ）。

选项:

A. 98850.00份

B. 98863.64份

C. 98814.25份

D. 98864.23份

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问题 272: 16. 某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者于2018年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2018年8月5日基金单位净值为1.024元，2018年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为（ ）。

选项:

A. 256.00元

B. 256.25元

C. 250.00元

D. 255.25元

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问题 273: 17. 某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金分数为30亿份，则该基金的基金份额净值为( )元。

选项:

A. 1

B. 1.5

C. 2

D. 2.5

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问题 274: 18. 假设某开放式基金的单位资产净值为1.50元，申购手续费率为3％，赎回手续费率是2％，则该基金的申购价和赎回价分别为（）。

选项:

A. 1.5元、1.5元

B. 1.5×(1+3％)元、1.5×(1+2％)元

C. 1.5×(1+3％)元、1.5×(1-2％)元

D. 1.5×(1+3％)元、1.5元

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问题 275: 19. 证券投资基金具有（ ）特点。

选项:

A. 定向投资

B. 集合投资

C. 专业理财

D. 分散风险

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问题 276: 20. 基金、股票与债券的区别具体有( )。

选项:

A. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系

B. 债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

C. 基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具

D. 基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票

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问题 277: 21. 下列对证券投资基金认识正确的是( )。

选项:

A. 通过公开发售基金份额募集资金

B. 由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

C. 基金与股票和债券一样，属于是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业

D. 与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一

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问题 278: 22. 对基金管理人的概念理解正确的是( )。

选项:

A. 不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责

B. 由依法设立的基金管理公司担任

C. 基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

D. 基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

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问题 279: 23. 关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是()。

选项:

A. 封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定

B. 封闭基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配

C. 开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产

D. 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布

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问题 280: 24. 下面关于ETF的描述，正确的是( )。

选项:

A. ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金

B. ETF最大的特点是实物申购赎回机制

C. ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度

D. 现存最早的ETF是美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)

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问题 281: 25. 货币市场基金利润分配的规定有( )。

选项:

A. 可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配

B. 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

C. 当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

D. 每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润

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问题 282: 26. 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。( )

选项:

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问题 283: 27. 公司型基金在法律上没有独立的法人资格。（ ）

选项:

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问题 284: 28. 对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的。（ ）

选项:

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问题 285: 29. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。( )

选项:

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问题 286: 30. 经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。( )

选项:

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问题 287: 31. 封闭式基金场内认购时采用金额认购的方式（ ）

选项:

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问题 288: 1. 周期性行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（ ）

选项:

A. 正相关

B. 负相关

C. 同步

D. 不确定

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问题 289: 2. 一般来说，投资决策过程中，投资者应该选择（ ）型的行业进行投资。

选项:

A. 增长型

B. 周期型

C. 防御型

D. 激进型

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问题 290: 3. 一般来说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（ ）阶段的行业进行投资。

选项:

A. 初始阶段

B. 成长阶段

C. 成熟阶段

D. 衰退阶段

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问题 291: 4. 能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（）。

选项:

A. 股东权益周转率

B. 主营业务收入增长率

C. 总资产周转率

D. 存货周转率

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问题 292: 5. 根据行业周期理论，投资者的投资风险在下列哪个阶段最高？（ ）

选项:

A. 导入期

B. 成长期

C. 稳定期

D. 衰退期

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问题 293: 6. 一般情况下，某类企业处在以下哪个行业生命周期时，投资风险相对较小 （ ）

选项:

A. 初创期

B. 成长期

C. 成熟期

D. 衰退期

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问题 294: 7. 公司通常在行业周期的哪个阶段支付股息？（ ）

选项:

A. 导入期

B. 成长期

C. 稳定期

D. 衰退期

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问题 295: 8. 下列因素中，哪个因素不是行业竞争因素？（ ）

选项:

A. 来自替代品的威胁

B. 买方的谈判力

C. 政府政策

D. 现有竞争者的竞争

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问题 296: 9. 下列哪个行业是周期性行业？（ ）

选项:

A. 公共电力、天然气行业

B. 零售业

C. 农业

D. 耐用消费品

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问题 297: 10. 耐用品制造业属于：（ ）。

选项:

A. 增长型行业

B. 周期型行业

C. 防守型行业

D. 衰退型行业

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问题 298: 11. 我国政府实施管理的主要行业应该是：（ ）。

选项:

A. 所有的行业

B. 大企业

C. 关系到国计民生基础行业和国家发展的战略性行业

D. 初创行业

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问题 299: 12. 行业经济活动是( )分析的主要对象之一。

选项:

A. 微观经济

B. 中观经济

C. 宏观经济

D. 市场

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问题 300: 13. 属于典型的防守型行业的是：( )。

选项:

A. 计算机行业

B. 汽车产业

C. 食品行业

D. 家电行业

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问题 301: 14. 关于行业分析的作用，下列说法中正确的是？

选项:

A. 行业分析为证券投资提供了背景条件

B. 行业分析为证券投资提供了投资对象的行业信息

C. 行业分析为证券投资提供了投资对象的内部信息

D. 行业分析为证券投资提供了投资对象的公司信息

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问题 302: 15. 以下属于增长型行业的是？

选项:

A. 建筑材料业

B. 金融业

C. 食品业

D. 电子通讯业

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问题 303: 16. 以下属于行业开拓阶段的特点的是？

选项:

A. 企业销量稳定，利润也比较稳定之处

B. 企业间竞争加强，产品价格下降

C. 企业研发成本很高，销量很小

D. 企业产量下降，利润下降

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问题 304: 17. 由于技术进步导致行业的变化表现在？

选项:

A. 新兴行业的出现

B. 落后行业的出现

C. 行业与行业之间的竞争

D. 行业与行业的统一

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问题 305: 18. 在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，不能够做出如下判断？

选项:

A. 确定该行业是否属于周期性行业

B. 比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率

C. 计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重

D. 该行业内的市场结构

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问题 306: 19. 根据各行业变动与国民经济总体的周期性变动的关系可以将行业分为（ ）

选项:

A. 波动型行业

B. 周期型行业

C. 防御型行业

D. 增长型行业

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问题 307: 20. 按照行业增长速度的不同，可以将行业分为：( )。

选项:

A. 增长型行业

B. 衰退型行业

C. 周期型行业

D. 进攻型行业

E. 防守型行业

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问题 308: 21. 行业生命周期可以分为：( )。

选项:

A. 幼稚期

B. 成长期

C. 成熟期

D. 繁荣期

E. 衰退期

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问题 309: 22. 分析行业一般特征的主要内容包括：( )。

选项:

A. 行业经济结构的分析

B. 行业文化的分析

C. 行业生命周期的分析

D. 行业财务分析

E. 行业与经济周期关联程度的分析

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问题 310: 23. 影响行业兴衰的主要因素包括：（ ）。

选项:

A. 技术进步

B. 生命周期

C. 货币政策

D. 企业并购重组

E. 财政政策

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问题 311: 24. 影响行业周期的主要因素有？

选项:

A. 社会进步

B. 技术进步

C. 政府政策

D. 需求

E. 消费区域

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问题 312: 25. 衡量增长型行业的常用方法有？

选项:

A. 行业增长与国民经济增长比较

B. 利用历史数据分析预测未来发展趋势

C. 利用市场约定俗成的有关分析

D. 参考国际经验数据

E. 利润增长速度

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问题 313: 26. 根据经济周期与行业发展的相互关系，可以将行业分为？

选项:

A. 增长型行业

B. 周期型行业

C. 防守型行业

D. 开放型行业

E. 夕阳行业

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问题 314: 27. 行业的生命周期可以分为（ ）阶段。

选项:

A. 创业

B. 成长

C. 成熟

D. 衰退

E. 壮大

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问题 315: 28. 影响行业兴衰的主要因素有（ ）。

选项:

A. 技术进步、产品更新换代

B. 政府政策扶持

C. 社会习惯的改变

D. 行业的周期更替

E. 市场潜在的需求

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问题 316: 29. 行业按要素密集度可分为（ ）。

选项:

A. 劳动密集型

B. 资本密集型

C. 技术密集型

D. 人才密集型

E. 土地密集型

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问题 317: 30. 以下关于“行业投资”的选择方法描述正确的是？

选项:

A. 原则上投资者应选择“增长型行业”。

B. 选择“行业增长率”高于“经济增长率”的行业。

C. 观察“行业生产总值”占“国民生产总值”的比重，可判断该行业是“增长型行业”还是“周期型行业”。

D. 投资行业应选择行业生命周期中处于“扩展阶段”和“稳定阶段”的行业。

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问题 318: 31. 投资者对高增长行业的股票十分感兴趣。( )

选项:

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问题 319: 32. 在产业生命周期的成长阶段，企业的利润增长很快，竞争风险非常大，破产率与被兼并率相当高。( )

选项:

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问题 320: 33. 初级产品的市场类型较相似于完全竞争。( )

选项:

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问题 321: 34. 周期型行业的运动状态与经济周期呈负相关，即当经济处于上升时期，这些行业会收缩；当经济衰退时，这些行业会扩张。( )

选项:

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问题 322: 35. 我国国家统计局的行业分类标准与证券监管机构行业分类的标准是一样的，所以最后分类的结果也是一样的。

选项:

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问题 323: 36. 增长型行业的发展速度在经济高涨时，会表现出更快的增长，而在经济衰退的时期，又会表现出更快的衰退。

选项:

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问题 324: 37. 行业的生命周期一般为早期增长率很高，到中期阶段增长率开始逐渐放慢，在经过一段时间的成熟期后会出现停滞和衰败的现象。

选项:

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问题 325: 38. 对于处于生命周期不同阶段的行业，投资者应该选择处于扩展阶段和稳定阶段的行业，而避免选择处于拓展阶段和衰退阶段的行业。

选项:

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问题 326: 1. 安全性最高的有价证券是（）。

选项:

A. 股票

B. 国债

C. 公司债券

D. 金融债券

E. 证券投资基金

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问题 327: 2. 债券按有无抵押担保分类分为信用债券和（）。

选项:

A. 担保债券

B. 抵押公司债券

C. 抵押信托债券

D. 承保债券

E. 实物债券

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问题 328: 3. 股票体现的是（）。

选项:

A. 所有权关系

B. 债券债务关系

C. 信托关系

D. 契约关系

E. 租赁关系

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问题 329: 4. 蓝筹股通常指（）的股票。

选项:

A. 发行价格高

B. 经营业绩好的大公司

C. 交易价格高

D. 交易活跃

E. 市盈率高

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问题 330: 5. 以货币形式支付的股息，称之为（）。

选项:

A. 现金股息

B. 股票股息

C. 财产股息

D. 负债股息

E. 实物股息

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问题 331: 6. 证券的基本特征包括（）和书面特征。

选项:

A. 法律特征

B. 风险性

C. 收益性

D. 流动性

E. 偿还性

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问题 332: 7. 公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）。

选项:

A. 承保公司债

B. 不动产抵押公司债

C. 证券抵押信托公司债

D. 设备信托公司债

E. 信用债券

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问题 333: 8. 债券是由（）出具的有价证券。

选项:

A. 投资者

B. 债权人

C. 债务人

D. 代理发行者

E. 证券公司

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问题 334: 9. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。

选项:

A. 债权

B. 资产所有权

C. 财产支配权

D. 资金使用权

E. 买卖的权利

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问题 335: 10. 期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。

选项:

A. 市场价格

B. 买入价格

C. 卖出价格

D. 协议价格

E. 期权费

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问题 336: 11. 下列金融产品中，不属于金融衍生工具的是（）。

选项:

A. 远期合约

B. 期货合约

C. 掉期合约

D. 投资基金

E. 期权合约

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问题 337: 12. 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（ ）市场。

选项:

A. 直接融资

B. 间接融资

C. 资本市场

D. 货币市场

E. 衍生工具市场

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问题 338: 13. 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（）。

选项:

A. 买卖差价

B. 利息

C. 生产经营过程中的价值增值

D. 虚拟资本价值

E. 红利

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问题 339: 14. 经国务院证券监督管理机构审查批准设立的专门从事证券经营业务的机构是（）。

选项:

A. 工商企业

B. 证券公司

C. 证券交易所

D. 证券业协会

E. 信托机构

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问题 340: 15. 期权价格是指期权买者购买期权支付给期权卖者的费用，又称为（）。

选项:

A. 协议价格

B. 买入价格

C. 卖出价格

D. 权利金

E. 市场价格

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问题 341: 16. 下列有关私募股权表述正确的有（）。

选项:

A. 私募股权可以公开发行募集资金

B. 私募股权不能在股票市场上自由的交易

C. 私募股权体现的法律关系是债权债务关系

D. 私募股权投资不属于风险投资

E. 投资期限较短

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问题 342: 17. 下列不是互换功能的选项是（）。

选项:

A. 降低融资成本

B. 规避利率风险

C. 规避汇率风险

D. 进行资产负债管理

E. 套期保值

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问题 343: 18. 下列哪一种说法是正确的。（）

选项:

A. 非上市证券的交易远不如上市证券的交易多

B. 股票反映的是一种产权关系，私募股权反映的是债权债务关系

C. 股指期货交易的对象就是以指数为标的物的合约

D. 股票的稳定性主要指股东在一定期限内所持有的股份保持不变

E. 狭义的有价证券指的是货币证券

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问题 344: 19. 证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。

选项:

A. 股票市场和债券市场

B. 场内市场和场外市场

C. 发行市场和流通市场

D. 国内市场和国外市场

E. 主板市场和二板市场

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问题 345: 20. 可转换证券通常包括可转换债券和（）。

选项:

A. 国债

B. 证券投资基金

C. 可转换优先股

D. 普通股票

E. 金融衍生工具

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问题 346: 21. 广义的有价证券包括（）。

选项:

A. 商品证券

B. 货币证券

C. 权益证券

D. 债务证券

E. 资本证券

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问题 347: 22. 有价证券按发行主体的不同可分为（）。

选项:

A. 政府证券

B. 金融证券

C. 上市证券

D. 公司证券

E. 非上市证券

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问题 348: 23. 有价证券的特征（）。

选项:

A. 收益性

B. 风险性

C. 流动性

D. 偿还性

E. 虚拟性

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问题 349: 24. 证券交易市场的场外市场通常包括（）。

选项:

A. 柜台市场

B. 第三市场

C. 股票市场

D. 第四市场

E. 债券市场

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问题 350: 25. 债券的基本特征包括（）。

选项:

A. 偿还性

B. 流动性

C. 安全性

D. 价格的波动性

E. 收益性

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问题 351: 26. 债券按发行主体分类分为（）。

选项:

A. 政府债券

B. 金融债券

C. 公司债券

D. 国际债券

E. 外国债券

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问题 352: 27. 债券按计息的方式分类分为（）。

选项:

A. 附息债券

B. 贴现债券

C. 单利债券

D. 累进利率债券

E. 信用债券

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问题 353: 28. 可转换公司债券的要素主要包括（）。

选项:

A. 基准股票

B. 票面利率

C. 转换比率

D. 转换价格

E. 转换期限

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问题 354: 29. 下列属于货币证券的有价证券是（）。

选项:

A. 汇票

B. 本票

C. 股票

D. 定期存折

E. 债券

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问题 355: 30. 普通股股东享有的权利（）。

选项:

A. 经营决策权

B. 收益分配权

C. 剩余资产分配权

D. 优先认股权

E. 转让权

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问题 356: 31. 我国目前股权结构中的内资股指（）。

选项:

A. 国家股

B. 法人股

C. 公众股

D. 外资股

E. 原始股

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问题 357: 32. 可转换公司债券的特征主要包括（ ）。

选项:

A. 具有债券和股票的双重性

B. 投资者可自行选择是否转股

C. 赋予投资者买入期权

D. 利率高于普通债券

E. 期限较短

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问题 358: 33. 金融衍生工具特点（ ）。

选项:

A. 构造的复杂性

B. 设计的灵活性

C. 资本的虚拟性

D. 交易的低成本性

E. 杠杆效应

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问题 359: 34. 金融衍生工具按交易方法分类分为（ ）。

选项:

A. 金融期货

B. 金融期权

C. 金融远期

D. 金融互换

E. 股指期货

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问题 360: 35. 证券市场的机构投资者主要有（）。

选项:

A. 企业

B. 金融机构

C. 社保基金

D. 证券投资基金

E. 自然人

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问题 361: 36. 股票的特征主要包括（）。

选项:

A. 收益性

B. 风险性

C. 流动性

D. 经营决策的参与性

E. 稳定性

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问题 362: 37. 公司债券种类繁多，按是否有抵押担保可分为（）。

选项:

A. 信用债券

B. 信托债券

C. 指数债券

D. 零息债券

E. 担保债券

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问题 363: 38. 按投资主体划分：我国上市公司的股权结构分为（ ）。

选项:

A. 内资股

B. 记名股票

C. 无记名股票

D. 外资股

E. 国有股

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问题 364: 39. 投资者A买入Z公司股票的看涨期权，期权的有效期为9个月，协议价格为每股50元，合约规定股票数量为100股，期权费为每股2元。当3个月后Z公司的股票价格为（）时，投资者A会亏损。

选项:

A. 48元

B. 50元

C. 51元

D. 53元

E. 52元

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问题 365: 40. 有价证券本身没有价值，而是以纸制复本表现的虚拟资本。（ ）

选项:

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问题 366: 41. 证券投资是指经济主体为了获得预期收益、预先垫付一定量的货币、 实物或无形资产等资源，以经营某项事业的经济行为。（ ）

选项:

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问题 367: 42. 证券市场是有价证券发行和流通的场所以及与此相适应的组织与管理方式的总称。（ ）

选项:

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问题 368: 43. 投资理论大体上可以分为两种：古典投资理论与现代投资理论。（ ）

选项:

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问题 369: 44. 1992年10月，国务院证券管理委员会和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展。（ ）

选项:

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问题 370: 45. 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹措资金而向债券投资者出具的并且承诺按一定利率定期支付利息和到期偿还本金的股权凭证。（ ）

选项:

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问题 371: 46. 未来市场利率如果趋于下降，一般来说，则多发行长期债券。（ ）

选项:

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问题 372: 47. 通常国债又称为公债。（ ）

选项:

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问题 373: 48. 附认股权证公司债券是指公司债券附有认股权证，持有人依法享有在一定期间内按约定价格（执行价格）认购公司股票的权利，是债券加上认股权证的产品组合。（ ）

选项:

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问题 374: 49. 优先股是指由股份有限公司发行的在分配公司收益和剩余资产方面比普通股具有优先权的股票。（ ）

选项:

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问题 375: 50. H股是境内公司发行的以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票。（ ）

选项:

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问题 376: 51. 证券市场实质上是资金供需双方通过竞争以决定资金价格的场所。（ ）

选项:

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问题 377: 52. 广义的私募股权投资为涵盖企业首次公开发行前各阶段的权益投资。（ ）

选项:

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问题 378: 53. 可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。（）

选项:

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问题 379: 54. 金融衍生工具是给与交易对方在一定的某个时间，对某种基础金融资产拥有一定债权和相应义务的合约。（）

选项:

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问题 380: 55. ST 股票是指特别处理的股票。（）

选项:

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问题 381: 56. 有价证券本身没有价值，也不是劳动产品，所以没有价格。（）

选项:

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问题 382: 57. 持有有价证券可以获得一定数额的收益，其收益只有转让有价证券才能获得。（）

选项:

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问题 383: 58. 发行债券是金融机构的主动负债。（）

选项:

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问题 384: 1. 我国证券市场上机构投资者主要有（ ）。

选项:

A. 企业

B. 金融机构

C. 公益基金

D. 以上都是

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问题 385: 2. 在代销方式中，证券销售的风险由( )承担。

选项:

A. 经销商

B. 发行人

C. 监管者

D. 购买者

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问题 386: 3. 股票发行方式分为私募发行与公募发行，所依据的标准是（）

选项:

A. 发行工具不同

B. 发行过程不同

C. 发行市场不同

D. 发行对象不同

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问题 387: 4. 证券发行价格高于证券面额，称为（）发行。

选项:

A. 平价

B. 折价

C. 溢价

D. 中间

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问题 388: 5. 股票发行人对特定的少数投资者发行股票的方式属于（）

选项:

A. 公募发行

B. 私募发行

C. 直接发行

D. 间接发行

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问题 389: 6. 股份公司在较大范围发行数量较大的股票，通常采用的发行方式是（ ）。

选项:

A. 公募发行

B. 私募发行

C. 直接发行

D. 间接发行

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问题 390: 7. 关于股票包销的下列分类，①代销，②全额包销，③余额包销，④限额包销，哪个选项正确（ ）。

选项:

A. ①、②、③、④

B. ②、③

C. ①、③、④

D. ②、④

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问题 391: 8. 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）

选项:

A. . 包销

B. . 承销

C. . 代销

D. . 自销

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问题 392: 9. 股票IPO是指（)。

选项:

A. 交叉上市发行

B. 初次上市发行

C. 主板上市发行

D. 二板上市发行

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问题 393: 10. 世界上第一支公司股票发行于（)。

选项:

A. 美国

B. 日本

C. 香港

D. 荷兰

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问题 394: 11. 新股发行价格的最直接影响因素是( )。

选项:

A. 供求关系

B. 公司经营状况

C. 宏观经济因素

D. 政治因素

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问题 395: 12. 下列说法不符合询价要求的是( )。

选项:

A. 询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

B. 通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C. 首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价

D. 上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格

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问题 396: 13. 首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果协商确定发行价格。

选项:

A. 动态市盈率

B. 静态市盈率

C. 累计投标询价

D. 初步询价

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问题 397: 14. 在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是( )。

选项:

A. 证券公司

B. 财务公司

C. 合格境外机构投资者

D. 租赁公司

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问题 398: 15. 股票价格与每股净利润的比值被称为( )。

选项:

A. 市净率

B. 市盈率

C. 净值收益率

D. 净现值

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问题 399: 16. 下列关于用市盈率法定价的说法错误的是（ ）。

选项:

A. 确定每股收益的方式有完全摊薄法和加权平均法

B. 采用完全摊薄法确定的每股收益比较合理

C. 市盈率的确定应该根据市场的平均市盈率、发行公司所处的行业、发行公司的经营状况及其成长性等拟定

D. 依照发行市盈率与每股收益之乘积决定发行价格

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问题 400: 17. 某股民以每股20元的价格购得某股票1000股，在某股票市场价格为每股15元时，上市公司宣布配股，配股价每股12元，每10股配新股4股。则某股票配股后的除权价为（ ）元/股。

选项:

A. 14.14

B. 0.4

C. 15

D. 15.17

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问题 401: 18. 甲公司上年净利润为250万元，流通在外的普通股的加权平均股数为100万股，优先股为50万股，优先股股息为每股1元。如果上年末普通股的每股市价为30元，甲公司的市盈率为( )。

选项:

A. 12

B. 15

C. 18

D. 22.5

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问题 402: 19. 按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为（）

选项:

A. 发行价格=每股净利润×市盈率

B. 发行价格=每股净利润×发行市盈率

C. 发行价格=每股净资产×市盈率

D. 发行价格=每股净资产×发行市盈率

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问题 403: 20. 某股份有限公司发行股票4000万股，交款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）

选项:

A. 0.38

B. 0.4

C. 0.46

D. 0.5

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问题 404: 21. 运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表为（）

选项:

A. 市盈率

B. 市净率

C. 负债率

D. 利润率

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问题 405: 22. 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，而估值是定价的基础。通常的估值方法有两大类，即（）

选项:

A. 市盈率和市净率

B. 市净率和相对估值法

C. 相对估值法和现金流量贴现法

D. 现金流量贴现法和重置成本法

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问题 406: 23. 某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为（）倍。

选项:

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

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问题 407: 24. 下列关于相对估值法说法错误的是( )。

选项:

A. 市盈率可选择与目标企业具有可比性的企业的市盈率或目标企业所处行业的平均市盈率打折计算。

B. 市销率(P/S或PS)也称市售率，等于企业股权价值与年销售收入的比值，或者每股价格除以每股销售收入。

C. 我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市盈率的估值方法。

D. 市净率((P/B)也称市账率。等于股权价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值。

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问题 408: 25. 关于股票发行价格确定的市盈率法，下列说法不正确的是（）。

选项:

A. 确定每股净收益的方法有两种，一是完全摊薄法，二是加权平均法

B. 计算每股净收益时，分子是发行当年的预测净利润

C. 计算每股净收益时，分子是发行前一年的净利润

D. 可以根据二级市场的平均市盈率拟定发行市盈率

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问题 409: 26. 下列关于市盈率的说法中，错误的是( )。

选项:

A. 市盈率=股票价格/每股收益

B. 当股票价格一定时，每股收益水平越高，市盈率水平越低，股票风险就越小

C. 市盈率水平越高的股票，该公司的经营状况就越好

D. 每股收益水平一定时，股价越高，市盈率水平就越高，股票风险就越大

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问题 410: 27. 股票承销前的尽职调查主要由( )承担。

选项:

A. 会计师事务所

B. 证券监督机构

C. 证券交易所

D. 证券承销商

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问题 411: 28. 股票发行尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（）进行核查，验证等专业调查。

选项:

A. 公正性、公允性、完整性

B. 公正性、准确性、完整性

C. 真实性、准确性、完整性

D. 公允性、准确性、真实性

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问题 412: 29. 证券公司对公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（）。

选项:

A. 自拟发行公司提出，公募股票申请起满一年，

B. 自主承销商报公募股票申请文件起满一年，

C. 自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起，满一年

D. 自证监会通过股票发行申请起满一年。

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问题 413: 30. 股票IPO发行项目在我国境内申报上市流程包括①申报审核②股票发行及上市③改制④辅导,下列哪项是正确的（ ）。

选项:

A. ①、②、③

B. ①、②、④

C. ①、③、④

D. ①、②、③、④

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问题 414: 31. 主板市场首次公开发行股票持续督导的期间为（ ）。

选项:

A. 证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，自证券上市次年起计算

B. 证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，自证券上市之日起计算

C. 证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算

D. 证券上市当年剩余时问及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算

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问题 415: 32. 股票IPO发行上市后，主板市场首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

选项:

A. 一；两

B. 两；一

C. 一；一

D. 两；两

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问题 416: 33. 根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。

选项:

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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问题 417: 34. 发审委会议适用普通程序时，参加发审委会议的发审委委员为（ ）名，表决投票时同意票数达到（ ）票为通过，同意票数未达到此票数为未通过。

选项:

A. 7、4

B. 7、5

C. 9、5

D. 9、6

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问题 418: 35. 超额配售选择权中，发行新股数量的计算公式是（）。

选项:

A. . 本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量一主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

B. . 本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量

C. 本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

D. 本次发行的新股数量=发行包销股份数量一超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

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问题 419: 36. 网上投资者有效申购倍数超过50倍，低于100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的（）。

选项:

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 40%

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问题 420: 37. 我国规定首次公开发行新股在（ ）以上的，发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

选项:

A. 2亿股

B. 3亿股

C. 4 亿股

D. 5亿股

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问题 421: 38. 下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是( )。

选项:

A. 发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

B. 首次公开发行股票，网下投资者参与网上申购时，应当持有一定金额的非限售股份

C. 首次公开发行股票的发行人及其主承销商可以在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制

D. 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

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问题 422: 39. 以下关于超额配售选择权的表述，不正确的是( )。

选项:

A. 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权

B. 获超额配售选择权的主承销商按不超过包销数额115%的股份向投资者发售

C. 因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分

D. 超额配售选择权这种发行方式只能用于首次公开发行

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问题 423: 40. 某公司首次公开发行股票，发行规模为100亿股，发行价3元/股，主承销商使用超额配售选择权，数量为初始发行规模的10％本次发行股票上市之日起30日内，主承销商使用超额配售获得的资金，分别以2.95元/股购入2亿股，以2.90元/股购入2亿股。假如不考虑发行费用，发行人募集的资金为( )。

选项:

A. 330.3亿元

B. 330亿元

C. 318亿元

D. 300亿元

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问题 424: 41. 公开发行股票数量在4 亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于（） 家。

选项:

A. . 5

B. . 10

C. . 20

D. . 40

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问题 425: 42. 下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有（）。 ①首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨 ②网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％ ③网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30％ ④网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％ ⑤网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者

选项:

A. ①、②、③

B. ①、④、⑤

C. ②、④、⑤

D. ③、④、⑤

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问题 426: 43. 我国某上市公司股本总额为5亿元，2013年拟增发股票2亿股，其中一部分采用配售的方式发售，那么该配售股份数量最多不应超过( )万股。

选项:

A. 10000

B. 15000

C. 12000

D. 20000

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问题 427: 44. 证券市场是在（ ）的基础上产生的。

选项:

A. 社会化大生产

B. 商品经济

C. 股份经济

D. 信用制度发展

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问题 428: 45. 可以作为证券发行人的是：（ ）。

选项:

A. 公司

B. 金融机构

C. 政府部门

D. 个人

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问题 429: 46. 关于证券发行市场与流通市场的关系，下列叙述正确的是（ ）

选项:

A. 证券发行市场是流通市场的基础和前提

B. 证券流通市场是发行市场持续扩大发行的必要条件

C. 新证券的发行价格可完全不必考虑证券流通市场上的交易价格水平

D. 只有证券发行市场能够增加社会投资总量，证券流通市场是为保证资本流动性服务

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问题 430: 47. 从发行公司的角度看，股票代销的优点不包括()。

选项:

A. 可获部分溢价收入

B. 可及时筹足资本

C. 可获一定佣金

D. 不承担发行风险

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问题 431: 48. 关于股票发行上市目的，下列说法正确的有（）

选项:

A. 筹集资金

B. 增强资产流动性

C. 风险资本退出

D. 提升公司声誉

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问题 432: 49. 下列关于IPO发行市场地点选择的依据说法正确的是（）

选项:

A. 公司资本运营战略

B. 资本市场承受能力

C. 行业发行上市地习惯

D. 发行条件限制

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问题 433: 50. 公司股票IPO发行尽职调查目的是（ ）

选项:

A. 评估企业的经营状况、财务状况和发展前景

B. 评估从事发行承销业务风险，拟定规避措施；

C. 形成全面、详实的尽职调查报告；

D. 为制作发行股票申请文件作充分的准备。

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问题 434: 51. 拟发行股票公司向证券监督管理机构提出股票发行并上市申请时，应当提交下列文件（）等。

选项:

A. 招股说明书

B. 申请发行上市的股东大会决议

C. 法律意见书

D. 财务报告与审计报告

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问题 435: 52. 持续督导期间，保荐人应督导发行人（ ）。

选项:

A. 有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

B. 有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C. 有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

D. 履行信息准确及时披露的义务

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问题 436: 53. 保荐机构在进行持续督导时，要承担下列（ ）工作。

选项:

A. 防止关联方违规占用发行人资源

B. 防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益

C. 关注发行人募集资金的专户存储

D. 保障关联交易的公允性和合规性

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问题 437: 54. 我国股票IPO发行的保荐制度主要包括（ ）。

选项:

A. 建立独立董事制度

B. 明确保荐期限

C. 确立保荐责任

D. 建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

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问题 438: 55. 我国股票IPO发行时，保荐期间包括（ ）。

选项:

A. 持续推荐阶段

B. 尽职调查阶段

C. 持续督导阶段

D. 尽职推荐阶段

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问题 439: 56. 首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有（ ）。

选项:

A. 网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购

B. 网下申购不足时，可以向网上回拨，由参与网上配售的机构投资者申购

C. 初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价

D. 股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行

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问题 440: 57. 下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述正确的有（ ）

选项:

A. 首次公开发行股票可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格

B. 剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，也可以正常发行

C. 首次公开发行股票在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

D. 投资者应自行选择参与网下或网上发行，也可以同时参与

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问题 441: 58. 主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。

选项:

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问题 442: 59. 超额配售选择权这种发行方式只可用于首次公开发行。

选项:

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问题 443: 1. 对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（ ）环节，证券交易过程才告结束。

选项:

A. 余额清算

B. 登记过户

C. 清户

D. 清账销户

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问题 444: 2. 按（ ）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。

选项:

A. 交易金额

B. 交易场所

C. 账户用途

D. 投资者种类

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问题 445: 3. 根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（ ）对证券账户实施统一管理。

选项:

A. 中国证券登记结算有限责任公司

B. 中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

C. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

D. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

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问题 446: 4. （）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

选项:

A. 过户费

B. 印花税

C. 会员会费

D. 资本利得税

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问题 447: 5. 交割方式中T+1表示()。

选项:

A. 当日交割

B. 次日交割

C. N日交割

D. 不确定期限交割

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问题 448: 6. 清算与交割、交收的关系是( )。

选项:

A. 清算在交割、交收之前

B. 清算在交割、交收之后

C. 清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前

D. 清算与交割、交收同步

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问题 449: 7. 证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为（）。

选项:

A. 当日交收

B. 次日交收

C. 例行交收

D. 特约日交收

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问题 450: 8. 清算是交收的基础和( )。

选项:

A. 保证

B. 后续

C. 内容

D. 完成

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问题 451: 9. 委托指令根据（ ），有市价委托和限价委托。

选项:

A. 委托订单的数量

B. 买卖证券的方向

C. 委托价格限制

D. 委托时效限制

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问题 452: 10. 下列关于市价指令的表述中，不正确的是()。

选项:

A. 市价指令是指不限定价格的买卖申报指令，它尽可能以市场最优价格成交

B. 市价指令不参与开盘集合竞价

C. 市价指令只能和限价指令撮合成交

D. 市价指令没有风险

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问题 453: 11. 下列关于限价指令，说法正确的是（ ）。

选项:

A. 目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内

B. 希望以即时的市场价格进行证券交易

C. 让投资者暴露在价格变化的风险中

D. 当证券价格达到目标价格时开始执行交易

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问题 454: 12. 买卖股票以一手为标准，每手代表（），委托时均以每手的整数倍进行，零股只能（）。

选项:

A. 200股，卖出不能买进

B. 100股，买进不能卖出

C. 100股，卖出不能买进

D. 200股，买进不能卖出

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问题 455: 13. 券商执行指令时，必须按照限价或者低于限价买进证券，按照限价或高于限价卖出证券。这种证券交易委托方式属于( )。

选项:

A. 市价委托

B. 限价委托

C. 停止损失委托

D. 停止损失限价委托

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问题 456: 14. 在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。

选项:

A. 经纪商优先原则

B. 价格优先原则、时间优先原则

C. 客户优先原则、做市商优先原则

D. 按比例分配原则、数量优先原则

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问题 457: 15. 在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（ ）。

选项:

A. 9：00—9：30

B. 9：15～9：25

C. 9：25—9：30

D. 9：10～9：25

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问题 458: 16. 在上海证券交易所采用竞价交易方式的收盘集合竞价时间为每个交易日的（ ）。

选项:

A. 14：57—15：00

B. 14：58～15：00

C. 14：59—15：00

D. 14：55～15：00

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问题 459: 17. 涨跌幅价格的计算公式为（ ）。

选项:

A. 涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)

B. 涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)

C. 涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)

D. 涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

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问题 460: 18. 如果两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取（ ）为成交价。

选项:

A. 可实现最大成交量的价格

B. 距前收盘价最近的价位

C. 使未成交量最小的申报价格

D. 中间价

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问题 461: 19. 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（ ）为成交价。

选项:

A. 可实现最大成交量的价格

B. 在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格

C. 使未成交量最小的申报价格

D. 中间价

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问题 462: 20. 竞价的结果不包括()。

选项:

A. 撤单

B. 全部成交

C. 部分成交

D. 不成交

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问题 463: 21. 融券是指客户向证券公司借入什么（）？

选项:

A. 股票上市

B. 证券

C. 债券

D. 基金

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问题 464: 22. 融资是指客户向证券公司借入什么()?

选项:

A. 基金

B. 债券

C. 股票

D. 资金

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问题 465: 23. 某标的证券的折算率为60%，融资基准保证金比例为50%，则该标的证券融资保证金比例为（ ）

选项:

A. 110%

B. 90%

C. 50%

D. 40%

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问题 466: 24. 假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为0.5。客户融资买入50万元的股票B，则保证金可用余额为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

选项:

A. 20万元

B. 70万元

C. 45万元

D. 50万元

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问题 467: 25. 假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为0.5,则客户可以融资买入的最大金额为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

选项:

A. 200万元

B. 50万元

C. 140万元

D. 70万元

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问题 468: 26. 某标的证券的折算率为60%，融资基准保证金比例为50%，如客户计划融资买入市值200万的该标的证券，需存入保证金多少？（ ）

选项:

A. 180万元

B. 200万元

C. 222万元

D. 220万元

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问题 469: 27. 如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A，假设证券A的折算率为70%。那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）元。

选项:

A. 100

B. 300

C. 200

D. 270

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问题 470: 28. 下列关于融资融券交易的表述错误的是（ ）。

选项:

A. 融资交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为

B. 融资交易是一种杠杆交易，能放大投资者的盈利或者亏损

C. 融券交易作为买空交易，相对卖出交易蕴含着更大风险

D. 转融通交易是为证券公司开展融资融券业务而资金和证券不足时提供资金和证券来源的一种安排

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问题 471: 29. 投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（ ）万元。

选项:

A. 100万元

B. 160万元

C. 136万元

D. 120万元

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问题 472: 30. 证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。

选项:

A. 种类

B. 数量

C. 价格

D. 相应的变动情况

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问题 473: 31. 非柜台委托主要有（ ）等形式。

选项:

A. 网上委托

B. 传真委托

C. 人工电话委托

D. 自助和电话自动委托

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问题 474: 32. 关于市价指令，下列说法中，正确的有（）。

选项:

A. . 成交速度快

B. . 客户不须指明具体的价位

C. . 指令下达后不可更改或撤销

D. . 是按当时市场价格即时成交的指令

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问题 475: 33. 在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。

选项:

A. 价格优先原则

B. 时间优先原则

C. 客户优先原则

D. 经纪商优先原则

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问题 476: 34. 竞价的结果包括( )。

选项:

A. 撤单

B. 全部成交

C. 部分成交

D. 不成交

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问题 477: 35. 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ ）。

选项:

A. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

B. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

C. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

D. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

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问题 478: 36. 上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ ）。

选项:

A. 首次公开上市发行的股票

B. 增发上市的股票

C. 暂停上市后恢复上市的股票

D. 首次公开上市发行的封闭式基金

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问题 479: 37. 下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有 （ ）。

选项:

A. 集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%

B. 连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格

C. 连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的l30%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%

D. 连续竞价当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价

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问题 480: 38. 清算和交割是市场交易持续进行的基础和保证。

选项:

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问题 481: 39. 集合竞价中未能成交的委托当日不再进行连续竞价。

选项:

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问题 482: 1. 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所,即为()市场。

选项:

A. 直接融资

B. 间接融资

C. 资本

D. 货币

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问题 483: 2. 证券业协会和证券交易所属于()。

选项:

A. 政府组织

B. 政府在证券业的分支机构

C. 自律组织

D. 证券业最高监管机构

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问题 484: 3. 资本市场是融通长期资金的市场,它又可进一步分为()。

选项:

A. 证券市场和回购协议市场

B. 证券市场和中长期信贷市场

C. 证券市场和同业拆借市场

D. 证券市场和货币市场

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问题 485: 4. 下述()不是证券发行市场的作用。

选项:

A. 为资金需求者提供资金筹措的渠道

B. 为资金供应者提供投资和获利的机会

C. 形成资金流动的收益导向机制

D. 为证券持有者提供变现的机会

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问题 486: 5. 不得进入证券交易所交易的证券商是()。

选项:

A. 会员证券商

B. 非会员证券商

C. 会员证券承销商

D. 会员证券自营商

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问题 487: 6. 证券买卖成交的基本原则是()。

选项:

A. 客户优先原则和数量优先原则

B. 价格优先原则和时间优先原则

C. 数量优先原则和时间优先原则

D. 价格优先原则和数量优先原则

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问题 488: 7. 在期货交易中,套期保值者的目的是()。

选项:

A. 在期货市场上赚取盈利

B. 转移价格风险

C. 增加资产流动性

D. 避税

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问题 489: 8. 经国务院批准,我国创业板市场设在()证券交易所。

选项:

A. 深圳

B. 上海

C. 北京

D. 大连

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问题 490: 9. 上海、深圳证券交易所的组织形式为()。

选项:

A. 公司制

B. 股份制

C. 合伙制

D. 会员制

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问题 491: 10. 私人持股公司改制为公共持股公司叫IPO指的是()。

选项:

A. 增资发行

B. 有偿增资发行

C. 首次公开发行

D. 无偿增资发行

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问题 492: 11. 引发证券金融创新的主要动因是()

选项:

A. 增加收益

B. 转嫁风险

C. 提高效率

D. 服务多样化

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问题 493: 12. 有关做市商制度功能理解有误的有()

选项:

A. 有利于保持市场的流动性

B. 有利于保持市场交易的连续性

C. 具有价格发现功能,充分体现价值投资理念

D. 有利于维持市场价格的稳定,抑制过度投机和操纵股价

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问题 494: 13. 证券发行方式按发行对象不同,可分为公募发行和()。

选项:

A. 直接发行

B. 私募发行

C. 间接发行

D. 包销

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问题 495: 14. 股票市场持续上涨后,一些投资人开始卖出股票,其原因最可能是()。

选项:

A. 分散投资降低风险

B. 尊重市场、适应市场

C. 急需现金

D. 牛熊市周而复始

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问题 496: 15. ()是世界上最早、最享盛誉及最有影响力的股票价格指数。

选项:

A. 日经指数

B. 金融时报指数

C. 标准普尔指数

D. 道·琼斯指数

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问题 497: 16. 历史上出现的“梧桐树协定”与()证券交易所的产生相关。

选项:

A. 伦敦

B. 纽约

C. 法兰克福

D. 巴黎

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问题 498: 17. 投资人明确委托数量外,也限定了价格,不能高于指定价格买入或低于指定价格卖出。有利于客户控制买入成本和保证卖出收益的委托方式是()。

选项:

A. 市价委托

B. 限价委托

C. 止损委托

D. 止损限价委托

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问题 499: 18. 股票的发行价格是以当时的市场价格确定,称为()。

选项:

A. 平价发行

B. 折价发行

C. 时价发行

D. 溢价发行

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问题 500: 19. “如果你爱他,把他送到股市,因为那儿是天堂;如果你恨他,把他送到股市,因为那儿是地狱”。这句话最能说明的基本原理是()。

选项:

A. 尊重市场、适应市场

B. 牛熊市周而复始

C. 分散投资降低风险

D. 投资收益和投资风险形影相随

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问题 501: 20. 股票承销商为帮助发行人发行股票而安排的发行前的调研活动称为()。

选项:

A. 路演

B. IPO

C. 绿鞋

D. 评级

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问题 502: 21. 证券发行市场又可称为()

选项:

A. 初级市场

B. 流通市场

C. 一级市场

D. 二级市场

E. 交易市场

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问题 503: 22. 增资发行按照取得股票时是否缴纳股金来划分()。

选项:

A. 有偿增资发行

B. 无偿增资发行

C. 公积金转增资

D. 股票分割

E. 混合增资发行

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问题 504: 23. 股票发行定价的主要方法有()。

选项:

A. 可比公司定价法

B. 市盈率法

C. 市净率定价法

D. 竞价确定法

E. 贴现现金流量定价法

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问题 505: 24. 证券交易所的功能()。

选项:

A. 为证券集中交易提供场所

B. 促进均衡价格的形成

C. 监督、管理证券交易

D. 预测、反映经济动态

E. 引导社会资金的合理流动和资源的有效分配

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问题 506: 25. 证券交易方式主要有()。

选项:

A. 现货交易

B. 信用交易

C. 期货交易

D. 期权交易

E. 融资融券交易

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问题 507: 26. 证券交易的公开原则要求所有公开的市场信息达到()的要求。

选项:

A. 真实

B. 准确

C. 完整

D. 及时

E. 易得

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问题 508: 27. 证券交易所证券交易程序中的竞价包括()。

选项:

A. 止损竞价

B. 集合竞价

C. 连续竞价

D. 委托竞价

E. 拍卖

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问题 509: 28. 证券发行的主体包括()。

选项:

A. 工商企业

B. 个人

C. 中央政府

D. 地方政府

E. 金融机构

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问题 510: 29. 证券市场的基本功能()。

选项:

A. 促进储蓄转化

B. 创造流动性

C. 优化资源配置

D. 分散风险

E. 投融资功能

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问题 511: 30. 股票发行分为公募与私募,与公募比,采用私募发行的优势()。

选项:

A. 筹资数量大

B. 流动性好

C. 风险分散

D. 手续简单

E. 效率高

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问题 512: 31. 与交易所相比,场外交易市场具有()的特点。

选项:

A. 集中性

B. 开放式

C. 管理宽松

D. 竞价交易

E. 交易品种多

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问题 513: 32. 证券交易所的组织形式主要有()。

选项:

A. 合同制

B. 会员制

C. 契约制

D. 公司制

E. 有限合伙制

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问题 514: 33. 证券公募发行的特点包括分为()。

选项:

A. 主要面向社会公众投资者

B. 比私募发行需要更少的发行时间和发行成本

C. 主要面向特定机构投资者

D. 信息披露监管要求比私募发行更加严格

E. 比私募发行需要更少的发行成本

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问题 515: 34. 证券交易场外市场主要包括()。

选项:

A. 交易所市场

B. 柜台市场

C. 第三市场

D. 第四市场

E. OTC市场

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问题 516: 35. 国债发行的目的有()。

选项:

A. 解决政府临时资金需要

B. 平衡国家财政收支、弥补财政赤字

C. 扩大政府投资

D. 通过发型借换国债偿还到期国债

E. 获得长期资金来源

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问题 517: 36. 股票买卖竞价成交必须遵循的基本原则是()。

选项:

A. 客户优先原则

B. 市价优先原则

C. 价格优先原则

D. 时间优先原则

E. 数量优先原则

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问题 518: 37. 下列属于有偿发行的是()。

选项:

A. 以股代息

B. 私人配售

C. 公积金转增股本

D. 股东配股

E. 公募增资

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问题 519: 38. 下列哪些属于二板市场()。

选项:

A. 纳斯达克

B. 英国AIM

C. 香港创业板

D. 中国创业板市场

E. 德国新市场

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问题 520: 39. 按照证券交易中介机构承担的职能不同,交易市场分为()两种典型的交易制度。

选项:

A. 报价驱动

B. 委托经纪制

C. 做市商制度

D. 定期交易

E. 指令驱动

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问题 521: 40. 无偿增资发行是指公司原股东不必缴纳现金就可获得新股的发行方式,发行对象仅限于原股东。采用这种方式发行股票,主要是依靠公司的盈余结存.公积金和资产重估增资等增加资本金。其具体方式有()

选项:

A. 以股代息(送股)

B. 公积金转增股本

C. 股票分割

D. 股债转换

E. 股东配股

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问题 522: 41. 证券价格是证券所代表的资产价格,它充分地反映了证券市场的供求状况()

选项:

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问题 523: 42. 在国际上,只有公司债券参加评级,所有的政府债券都不参加证券评级。()

选项:

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问题 524: 43. 最大成交量原则是证券交易所内证券交易交易的竞价原则之一。()

选项:

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问题 525: 44. 1995年6月伦敦证券交易所成立的替代投资市场(简称AIM)是继美国纳斯达克市场之后在欧洲成立的第一家创业板市场。()

选项:

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问题 526: 45. 场外交易市场的价格是由证券买卖双方竞价决定的。()

选项:

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问题 527: 46. 做市商制度具有稳定股票市场价格的功效。()

选项:

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问题 528: 47. “上证综指”是由上海证券交易所编制的股票价格指数,这是全球第一个使用简单算术平均法计算的股价指数。()

选项:

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问题 529: 48. ST股票是指特别处理的股票。()

选项:

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问题 530: 49. 中国投资人可以借助QFII间接投资国外股票市场。()

选项:

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问题 531: 50. 在证券交易所内,买卖双方是以协议方式进行证券交易的。()

选项:

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问题 532: 51. 证券交易市场又称“二级市场”,是证券流通的场所。()

选项:

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问题 533: 52. 在做市商制度下,证券交易的买卖价格均由做市商给出。()

选项:

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问题 534: 53. 招股说明书是供社会公众了解发起人和将要设立公司的情况,说明公司股份发行的有事宜,指导公众购买公司股份的规范性文件。()

选项:

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问题 535: 54. 注册制下证券监管机构的职责是对申报文件的全面性、准确性、真实性和及时性作形式审查,以保证信息公开制度贯彻始终。管理者无权对证券发行行为及证券本身作出价值判断。()

选项:

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问题 536: 55. 做市商制有两种形式:一种是纽约证券交易所采用的特许交易商制,或称单一做市商制;另一种是以美国纳斯达克市场为代表的多元做市商制。()

选项:

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问题 537: 56. 在证券交易方式中,期权交易主要是以证券本身为标的物所进行的看涨交易和看跌交易。()

选项:

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问题 538: 57. 创业板市场是指专门协助高成长的新兴创新公司特别是高科技公司筹资并进行资本运作的市场。()

选项:

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问题 539: 58. 在实际运作中,限价委托和止损委托是没有区别的。()

选项:

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问题 540: 59. 一般而言,OTC市场的店头证券商同时也是证券交易所会员。()

选项:

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问题 541: 60. 无论市场如何变化,空头和多头是泾渭分明的两个阵营。()

选项:

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问题 542: 1. 股票票面上规定的价值是股票的( )。

选项:

A. 票面价值

B. 账面价值

C. 清算价值

D. 内在价值

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问题 543: 2. 将所有的收益率加起来除以收益率的个数是( )。

选项:

A. 几何平均收益率

B. 算术平均收益率

C. 时间加权收益率

D. 简单（净值）收益率

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问题 544: 3. 假设基金A和基金B的季度平均收益率分别为2.5%、2%，系统风险β分别为1.2和0.8，市场组合的季平均收益率为2.2%，季平均无风险收益率为0.65%。利用特雷诺指数进行基金绩效评价的结果为( )。

选项:

A. 基金A优于市场表现

B. 基金A优于基金B

C. 市场表现优于基金B

D. 基金B优于基金A

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问题 545: 4. 股票每股净资产是每股的( )。

选项:

A. 票面价值

B. 账面价值

C. 市场价格

D. 内在价值

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问题 546: 5. 假设国内上市公司甲的股票在未来无限时期支付的每股股利为10元,市场必要收益率为10%，那么，根据零增长模型公式，该支股票的内在价值是（ ）。

选项:

A. 10元

B. 100元

C. 10.1元

D. 101元

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问题 547: 6. 假设甲公司去年支付每股股利为5元，预计在未来时期该公司股票的股利按照每年5%的速率增长。假设市场必要收益率是10%，该支股票的内在价值是（ ）。

选项:

A. 5.05元

B. 100元

C. 100.5元

D. 105元

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问题 548: 7. 利率期限结构是指债券的到期收益率与到期期限之间的关系。如果期限越长，利率越低，期限越短，利率越高。利率期限结构形状是( )。

选项:

A. 正向的利率曲线

B. 反向的利率曲线

C. 平直的利率曲线

D. 拱形利率曲线

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问题 549: 8. ( )是管理组合的实际收益率与具有相同风险水平的消极投资组合的期望收益率的差额。

选项:

A. 詹森指数

B. 信息比率

C. 夏普指数

D. 特雷诺指数

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问题 550: 9. 投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物是( )的观点.

选项:

A. 市场预期理论

B. 流动性偏好理论

C. 市场分割理论

D. 无偏预期理论

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问题 551: 10. 假定某公司在未来无限期内，每股固定支付2.0元红利，必要收益率为8%，该公司每股价值为？

选项:

A. 16元

B. 20元

C. 25元

D. 30元

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问题 552: 11. 当债券票面利率高于市场利率时，债券一般要( )发行。

选项:

A. 平价

B. 溢价

C. 折价

D. 无法判断

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问题 553: 12. 某公司的优先股无限期支付股利10元/每股，且折现率为8%，若该股票当前价格为100元，投资者买进合适还是卖出合适？

选项:

A. 买进合适

B. 卖出合适

C. 买进卖出都不合适

D. 买进卖出都合适

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问题 554: 13. 一投资者考虑购买B公司股票，该股票从今天起的一年后将支付$3元/股的股利，其股利被预期在可见的将来会以每年10%的速率增长(g = 10%)。投资者在评价了B公司的风险之后，认为该股票的必要收益率15%，则B公司每股股票的价值应是多少？

选项:

A. 40

B. 60

C. 80

D. 100

E. ： B

F. 程度：中

G. ：单选题

H. 一投资者考虑购买C公司股票，该股票从今天起的一年后将支付5元/股的股利，其股利被预期在可见的将来会以每年8%的速率增长(g = 8%)。投资者在评价了C公司的风险之后，认为该股票的必要收益率10%，则C公司每股股票的价值应是多少？

I. 150

J. 200

K. 250

L. 320

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问题 555: 14. A公司从现在起1年之后将支付￥3元/股的股利。财经分析师相信在可以预见的将来，股利将每年增长5%，则此后5年年末的每股股利将是多少？

选项:

A. 3.15

B. 3.69

C. 4.23

D. 6.646

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问题 556: 15. 假定张三将现金1000元存入银行，利率为8%，期限为5年，复利计息，到期时张三将取回多少现金？

选项:

A. 1360

B. 1469元

C. 1610

D. 1710

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问题 557: 16. 假设投资经理李四约定6年后要向投资人支付100万元，同时，他有把握每年实现10%的投资收益率，那么李四现在向投资人要求的初始投资额应为多少？

选项:

A. 62118

B. 576900

C. 564653

D. 664653

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问题 558: 17. 假设面值为1000元、票面利率为6%、期限为3年的债券，每年付息一次，三年后归还本金，如果投资者的预期年收益率是9%，那么该债券的内在价值是多少？

选项:

A. 624.06

B. 724.06

C. 824.06

D. 924.06

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问题 559: 18. 某面值为1000元、票面利率为6%、期限为5年的债券，1996年1月1日发行，某投资者1998年1月1日买入。假定当时该债券的必要收益率为5％，则买卖的均衡价格为？

选项:

A. 1053

B. 1156

C. 1256

D. 1356

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问题 560: 19. 假设面值为1000元、期限为4年的零息债券，如果投资者的预期年收益率是8%，那么该债券的内在价值是多少？

选项:

A. 560

B. 654

C. 735

D. 857

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问题 561: 20. 假设面值为1000元、票面利率为6%的永久公债，每年付息一次，如果投资者的预期年收益率是10%，那么该债券的内在价值是多少？

选项:

A. 400

B. 500

C. 600

D. 700

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问题 562: 21. 市场总体利率水平的上升会使债券的收益率水平相应的（ ）。

选项:

A. 上升

B. 下降

C. 不变

D. 不受影响

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问题 563: 22. 假设某公司在未来无限时期每期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%。当前股票市价为45元，该股是否具有投资价值（ ）。

选项:

A. 可有可无

B. 有

C. 没有

D. 条件不够

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问题 564: 23. 从现在起15年到期的一张零息债券，如果其面值为1000元，必要收益率为12%，它的价格应为多少。

选项:

A. 162.7

B. 182.7

C. 192.7

D. 200.7

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问题 565: 24. 关于“债券久期”的缺陷描述不正确的是？

选项:

A. 久期实际上只考虑了收益率曲线平移的情况 。

B. 久期方法只考虑了债券价格变化与到期收益率变化之间的非线性关系。

C. 久期的计算中，对所有的现金流都采用同一个折现率。

D. 利率期限结构是平坦的。

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问题 566: 25. 关于“债券凸性”描述不正确的是？

选项:

A. 实际情况是，债券价格变化与到期收益率变化之间的关系不是线性的。而是一种凸性关系。

B. 债券价格对利率敏感性的一阶估计。

C. 债券价格相对利率变化的灵敏度的指标。

D. 对债券久期估计的误差进行有效的校正。

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问题 567: 26. 以下关于“凸性”原理描述不正确的是？

选项:

A. 凸性越大，风险较小

B. 凸性越大，风险越大

C. 凸性越大，价格收益曲线的曲度就越大。

D. 凸性越小，价格收益曲线的曲度就越小。

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问题 568: 27. 如果投资者希望从未来利率变化中获利，则凸性越大债券的投资？

选项:

A. 越不利

B. 越有利

C. 没有关系

D. 无法判断

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问题 569: 28. 债券到期收益率变化相同单位时，以下描述不正确的是？

选项:

A. 凸性大的债券价格增加幅度较大，凸性小的债券价格增加幅度较小。

B. 凸性大的债券价格减少幅度较小，凸性小的债券价格减少幅度较大。

C. 凸性大的债券价格增加幅度较小，凸性小的债券价格增加幅度较大。

D. 凸性大债券的风险小，凸性小债券的风险大。

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问题 570: 29. 债券的收益率曲线表示？

选项:

A. 债券的市场利率与债券价格之间的关系。

B. 债券的票面利率与到期期限之间的关系。

C. 债券的到期收益率与到期期限之间的关系。

D. 债券价格与到期收益率之间的关系。

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问题 571: 30. 影响股票价格变化的主要因素有( )。

选项:

A. 宏观经济与政策

B. 证券市场运行状况

C. 行业前景

D. 公司经营状况

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问题 572: 31. 影响债券投资价值的内部因素有( )。

选项:

A. 债券的期限

B. 债券的票面利率

C. 基础利率

D. 债券的流动性

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问题 573: 32. 影响利率期限结构形状的因素有( )。

选项:

A. 对未来利率变动方向的预期

B. 债券预期收益中可能存在的流动性溢价

C. 市场效率低下

D. 债券的票面利率

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问题 574: 33. 基金绩效评估的困难性表现在( )。

选项:

A. 基金的投资表现实际上反映了投资技巧与投资运气的综合影响

B. 对绩效表现好坏的衡量涉及到比较基准的选择问题

C. 投资目标、投资限制、操作策略、资产配置、风险水平的不同往往使基金之间的绩效不可比

D. 基金经理常调整自己的操作策略、风险水平，从而影响衡量结果的可靠性

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问题 575: 34. 基金绩效评估对( )有重要的意义。

选项:

A. 投资者

B. 监管部门

C. 基金公司

D. 基金经理

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问题 576: 35. 一投资者考虑购买B公司股票，该股票从今天起的一年后将支付$3元/股的股利，其股利被预期在可见的将来会以每年12.5%的速率增长(g = 12.5%)。投资者在评价了B公司的风险之后，认为该股票的必要收益率15%，则B公司每股股票的价值应是多少？

选项:

A. 60

B. 80

C. 100

D. 120

E. ： D

F. 程度：中

G. ：单选题

H. 以下关于“贴现率”描述正确的是？

I. 沃伦・巴菲特的折现率为4%

J. 将未来支付改变为现值所使用的利率

K. 持票人以没有到期的票据向银行要求兑现，银行将利息先行扣除所使用的利率

L. 资金的机会成本

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问题 577: 36. 关于“内部收益率（IRR）”描述正取的是？

选项:

A. 反映项目所占用资金的盈利率，是考察项目资金使用效率的重要指标。

B. 项目投资收益能承受的货币贬值，通货膨胀的能力

C. 项目操作过程中抗风险能力

D. 资金流入现值总额与资金流出现值总额相等，净现值等于零时的折现率

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问题 578: 37. 以下描述正确的是？

选项:

A. 股票的价值等于未来所有股利之和

B. 有价证券的理论价格就是以一定市场利率折算出来的未来收益的现值之和

C. 一项资产的价值由其未来现金流的现值决定

D. “所有未来股利的现值”就是基本面分析所提倡的所谓“内在价值”投资，股价变动的“坚实基础”

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问题 579: 38. 以下关于股票是否有投资价值判断描述正确的是？

选项:

A. “股票的内在价值”与“当前股票价格”对比判断是否有投资价值

B. 股票的内在价值小于当前股票价格，股价被高估，应该卖出该股票

C. 股票的内在价值大于当前股票价格，股价被高估，应该卖出该股票

D. 股票的内在价值大于当前股票价格，股价被低估，应该购买该股票

E. 股票的内在价值小于当前股票价格，股价被低估，应该购买该股票

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问题 580: 39. 关于债券的定价原理，以下正确的是（ ）。

选项:

A. 如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则到期收益率等于其票面利率。

B. 如果一种债券的市场价格上涨，其到期收益率必然下降；反之，如果债券的市场价格下降，其到期收益率必然提高。

C. 如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化，则债券的价格折扣或升水会随着到期日的临近而减少，或者说，其价格日益接近面值。

D. 如果一种债券的市场价格上涨，其到期收益率必然上涨；反之，如果债券的市场价格下降，其到期收益率必然下降。

E. 债券的价格与收益率无关。

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问题 581: 40. 以下关于“债券久期”描述正确的是？

选项:

A. 债券产生的所有现金流的现值因素后计算的债券的实际期限，是完全收回利息和本金的加权平均年数。

B. 有关“债券价格”相对“利率变化”的灵敏度的指标。

C. 衡量“债券价格”的利率风险程度。

D. 将所有影响债券利率风险的因素全考虑进去，形成一个经过修正的投资标准期限。

E. 只考虑了债券价格变化与到期收益率变化之间的线性关系。

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问题 582: 41. 以下关于“债券久期”长短描述正确的是？

选项:

A. “债券久期”越短，债券对利率的敏感度越高，风险越大。

B. “债券久期”越短，债券对利率的敏感度越低，风险越小。

C. “债券久期”越长，债券对利率的敏感度越低，风险亦越小。

D. “债券久期”越长，债券对利率的敏感度越高，风险越大。

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问题 583: 42. 以下关于影响“债券久期”描述正确的是？

选项:

A. 期限较长的债券通常比期限较短的债券拥有更大的久期。

B. 期限较短的债券通常比期限较长的债券拥有更大的久期。

C. 低利率水平下的久期低于高利率水平下的久期。

D. 高利率水平下的久期低于低利率水平下的久期。

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问题 584: 43. 以下关于“债券久期”与“债券的票面利率”描述正确的是？

选项:

A. 债券期限保持不变，则债券票面利率越高，久期越长。

B. 债券期限保持不变，则债券票面利率越高，久期越短。

C. 票面利率越高，早期支付的现金流权重越大，加权平均的到期时间越短。

D. 债券的票面利率与久期之间存在反向关系。

E. 债券的票面利率与久期之间存在正向关系。

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问题 585: 44. 以下关于“债券久期”与“债券的到期期限”的关系描述正确的是？

选项:

A. 债券到期期限与久期呈正向关系。

B. 债券到期期限与久期呈反向关系

C. 如果债券票面利率保持不变，则期限越长久期也越长。

D. 如果债券票面利率保持不变，则期限越长久期也越短

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问题 586: 45. 以下关于“债券久期”与“债券的到期收益率”的关系描述正确的是？

选项:

A. 其它因素保持不变，则到期收益率越低久期越长。

B. 到期收益率越低，远期支付的现金流权重越大，加权平均的到期时间越长。

C. 到期收益率与久期呈正向关系

D. 到期收益率与久期呈反向关系。

E. 到期收益率越大，远期支付的现金流权重越大，加权平均的到期时间越长。

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问题 587: 46. 以下指标中表示“债券价格”相对“利率变化”的灵敏程度的指标是？

选项:

A. 凹性

B. 凸性

C. 久期

D. 短期

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问题 588: 47. 以下属于“利率期限结构理论”的是？

选项:

A. 无偏差预期理论

B. 流动性陷阱理论

C. 流动性偏好理论

D. 市场分割理论

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问题 589: 48. 以下属于“影响债券定价”的内部因素的是？

选项:

A. 违约风险

B. 提前赎回条件

C. 息票利率

D. 期限

E. 税收待遇

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问题 590: 49. 影响债券定价的外部因素有银行利率、市场利率及其他因素。

选项:

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问题 591: 50. 之所以出现对短期券的偏好，其原因是债券期限越长，价格变动越小，风险也就越小。

选项:

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问题 592: 51. “利率期限结构理论”解释了，不同期限资金的收益率与到期期限之间的关系。

选项:

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问题 593: 1. 下列关于技术指标分析的说法，不正确的有（ ）。

选项:

A. 在进行技术指标的分析时，经常用到别的技术分析方法的基本结论

B. 任何技术指标都有自己的适应范围和应用条件

C. 实际应用时，应将多种技术指标结合起来，进行组合分析

D. 实际应用时，仅应用一种最优的技术指标，不需要进行组合分析

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问题 594: 2. 表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是下列各项中的（ ）。

选项:

A. PSY

B. BIAS

C. WTO

D. MACD

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问题 595: 3. 主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面对多空双方的力量对比进行探索的指标是下列各项中的（ ）。

选项:

A. PSY

B. BIAS

C. RSI

D. WMS

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问题 596: 4. 在应用MACD指标时，下列各项中说法不正确的是（ ）。

选项:

A. DIF的走向与股价走向相背离时，是采取行动的信号

B. DIF的走向与股价走向相一致时，是采取行动的信号

C. 当股价走势出现二或三个近期低点时，而DIF（DEA）并不配合出现新低点，可做多

D. 当股价走势出现二或三个近期高点时，而DIF（DEA）并不配合出现新高点，可做空

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问题 597: 5. 以KD指标的交叉作为买入信号时，下列各项中说法不正确的是（ ）。

选项:

A. K线从下向上与D线形成金叉的位置越低越好

B. KD形成金叉的次数以2次为最少，越多越好

C. K是在D已经抬头向上时才同D金叉，比D还在下降时与之金叉要可靠

D. K是在D还在下降时与之金叉，比D已经抬头向上时与之金叉要可靠

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问题 598: 6. 移动平均线指标的特点包括（ ）。

选项:

A. 具有一定的滞后性

B. 追踪趋势

C. 助涨助跌性

D. 稳定性

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问题 599: 7. 证券投资技术分析的主要技术指标包括（ ）。

选项:

A. 趋势型指标

B. 超买超卖型指标

C. 人气型指标

D. 大势型指标

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问题 600: 8. 下列各项中属于趋势型指标的是（ ）。

选项:

A. RSI

B. MACD

C. MA

D. WMS

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问题 601: 9. 下列各项中属于超买超卖型指标的是（ ）。

选项:

A. MA

B. WMS%

C. RSI

D. PSY

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问题 602: 10. 当股价站稳在长期MA与短期MA之上，短期MA又向上穿过长期MA时，下列说法判断正确的是（ ）。

选项:

A. 此种短期MA与长期MA的交叉称为“黄金交叉”

B. 此种短期MA与长期MA的交叉称为“死亡交叉”

C. 此时MA发出买进信号

D. 此时MA发出卖出信号

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问题 603: 11. 在应用MACD指标时，下列说法正确的有（ ）。

选项:

A. DIF和DEA均为正值，且DIF向上突破DEA是买入信号

B. DIF和DEA均为负值，且DIF向下突破DEA是卖出信号

C. DIF跌破0轴线时，为卖出信号

D. DIF上穿0轴线时，为买入信号

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问题 604: 1. 进行证券投资分析的方法很多,这些方法大致可以分为:( )。

选项:

A. 技术分析和基本分析

B. 技术分析、基本分析和心理分析

C. 技术分析和财务分析

D. 市场分析和学术分析

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问题 605: 2. 在下列哪种市场中,技术分析将无效( )。

选项:

A. 弱式有效市场

B. 半弱式有效市场

C. 半强式有效市场

D. 无效市场

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问题 606: 3. 根据技术分析理论,不能独立存在的切线是( )。

选项:

A. 扇型线

B. 百分比线

C. 通道线

D. 速度线

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问题 607: 4. 用以表示市场是否处于超买或超卖状况的技术指标是:( )。

选项:

A. PSY

B. BIAS

C. RSI

D. WMS%

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问题 608: 5. 与头肩顶形态相比,三重形态更容易演变为( )。

选项:

A. 反转突破形态

B. 圆弧顶形态

C. 持续整理形态

D. 其他各种形态

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问题 609: 6. 进行证券投资技术分析的假设中,下列哪一条是从人的心理因素方面考虑的:( )。

选项:

A. 市场行为涵盖一切信息

B. 价格沿趋势移动

C. 历史会重演

D. 投资者都是理性的

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问题 610: 7. 哪一种技术分析理论认为,收盘价是最重要的价格?( )

选项:

A. 道氏理论

B. 波浪理论

C. 切线理论

D. 形态理论

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问题 611: 8. 和黄金分割线有关的一些数字中,有一组最为重要,股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力,请找出这一组( )。

选项:

A. 0.618、1.618、2.618

B. 0.382、0.618、1.191

C. 0.618、1.618、4.236

D. 0.382、0.809、4.236

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问题 612: 9. 能提前很长时间预计到行情的底和顶的分析方法是( )。

选项:

A. 指标类

B. 形态类

C. 切线类

D. 波浪类

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问题 613: 10. 关于葛兰碧法则,下列说法错误的是( )。

选项:

A. 价格随着成交量的递增而上涨,为市场行情的正常特性,此种量增价升的关系,表示证券价格将继续上升

B. 证券价格走势因成交量的递增而上升,是不正常的现象,是趋势反转的信号。

C. 证券价格下跌,向下突破证券价格形态、趋势线或移动平均线,同时出现了大成交量,是证券价格下跌的信号,明确表示出下跌的趋势。

D. 证券价格随着成交量的递减而回升,证券价格上涨,成交量却逐渐萎缩。

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问题 614: 11. 证券价格下跌,向下跌破证券价格( ),同时出现大成交量,是证券价格下跌的信号,表明趋势反转形成空头市场。

选项:

A. 切线

B. 移动平均线

C. 黄金分割线

D. 轨道线

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问题 615: 12. 套利定价理论的创始人是( )。

选项:

A. 马柯威茨

B. 威廉

C. 林特

D. 史蒂夫·罗斯

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问题 616: 13. 在下列指标的计算中,惟一没有用到收盘价的是( )。

选项:

A. MACD

B. RSI

C. BIAS

D. PSY

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问题 617: 14. RSI的计算一般以( )为周期,把上升幅度作为买方力量的总和,将下跌的幅度作为卖方力量的总和,而判断股价的未来动向,则是参看两种力量对比的结果。

选项:

A. 16天

B. 15天

C. 14天

D. 13天

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问题 618: 15. 表示最高价与收盘价相同,最低价与开盘价一样,上下没有影线的K线形态是( )。

选项:

A. 长红线或大阳线

B. 长黑线或大阴线

C. 光头阳线

D. 光头阴线

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问题 619: 16. 快速移动至行情中点的讯号是( )。

选项:

A. 普通缺口

B. 突破缺口

C. 持续缺口

D. 衰竭缺口

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问题 620: 17. 推测证券市场多空双方力量,利用( )。

选项:

A. K线

B. K线组合

C. 形态理论

D. 黄金分割线

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问题 621: 18. 波浪理论认为第四浪的浪底不允许( )第一浪的浪顶。

选项:

A. 超过

B. 等于

C. 低于

D. 远远超过

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问题 622: 19. 下列关于三重顶的说法,正确的是( )。

选项:

A. 三重顶的三个顶点和低点,价格不必相等,相差3%以内就行。

B. 三重顶理论最小跌幅是指三个顶部高点的连线到颈线的垂直距离。

C. 三重顶形态的三个顶部之间应有一定的间隔,一般来讲两顶间应有5根K线以上,过少则会影响判断的准确性。

D. 以上都对。

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问题 623: 20. 当出现黄金交叉时,证券价格上穿短期移动平均线,又上穿长期移动平均线的信号为( )。

选项:

A. 卖出信号

B. 买入信号

C. 保持不变

D. 无法判断

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问题 624: 21. 理性的证券投资过程通常包括下列哪几个基本步骤:( )。

选项:

A. 确定证券投资政策

B. 进行证券投资分析

C. 组建证券投资组合

D. 投资组合的修正

E. 投资组合业绩评估

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问题 625: 22. 证券投资分析的意义包括( )。

选项:

A. 对资产进行保值、增值

B. 提高投资决策的科学性,减少盲目性

C. 降低投资风险,提高投资收益

D. 获得超额利润

E. 预测证券价格的涨跌,指导投资行为

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问题 626: 23. 依据有效市场假设理论,可以将证券市场区分为( )。

选项:

A. 无效市场

B. 弱式有效市场

C. 半弱式有效市场

D. 半强式有效市场

E. 强式有效市场

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问题 627: 24. 关于有效市场理论,下列叙述正确的有:( )。

选项:

A. 如果市场未达到半强式有效,那么技术分析就是有用的。

B. 只要市场充分反映了现有的全部信息,市场价格代表着证券的真实价值,这样的市场就称为有效市场。

C. 如果市场达到了强式有效,投资组合管理者会选择积极的策略,以求获得超过市场平均的收益率。

D. 如果市场达到弱式有效,仅运用技术分析来预测证券价格,那么明天最好的预测值是今天的价格。

E. 在强式有效市场中,任何专业投资者的边际市场价值为零。

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问题 628: 25. 宏观经济分析中的经济指标有:( )。

选项:

A. 领先指标

B. 先行指标

C. 同步指标

D. 反馈指标

E. 滞后指标

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问题 629: 26. 技术分析的要素有( )。

选项:

A. 价

B. 量

C. 势

D. 时

E. 空

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问题 630: 27. 一般来说,可以将技术分析方法分为:( )。

选项:

A. 指标类

B. 切线类

C. 形态类

D. K线类

E. 波浪类

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问题 631: 28. 反转突破形态有( )。

选项:

A. 平底(顶)

B. 多重底(顶)

C. 三角形底(顶)

D. 头肩形底(顶)

E. 圆弧底(顶)

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问题 632: 29. 大多出现在顶部,而且都是看跌的两个形态是:( )。

选项:

A. 旗形

B. 楔形

C. W形

D. 喇叭形

E. 菱形

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问题 633: 30. 道氏理论的主要原理有:( )。

选项:

A. 市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为

B. 市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪

C. 交易量在确定趋势中有重要作用

D. 收盘价是最重要的价格

E. 支撑线和压力线需要修正

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问题 634: 31. 下列哪些指标应用是正确的?( )

选项:

A. 利用MACD预测时,如果DIF和DEA均为正值。当DEA向上突破DIF时,买入

B. 当WMS高于80,即处于超买状态,行情即将见顶,应考虑卖出

C. 当KDJ在较高位置形成了多重顶,则考虑卖出

D. 当短期RSI<长期RSI时,属于多头市场

E. 当AR取值在80-120时,超卖状态,卖出

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问题 635: 32. 关于BIAS指标的运用,下列论述正确的有( )。

选项:

A. 股价偏离MA到了一定程度,一般认为该回头了

B. 正的BIAS越大,表示短期多头的获利越多

C. BIAS越大,表明多方越强,是买入信号

D. 当短期BIAS在低位上穿长期BIAS时,是卖出信号

E. BIAS越大,表明空方越强,是卖出信号

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问题 636: 33. 在百分比线中,下列哪些线最为重要( )。

选项:

A. 1/4

B. 1/3

C. 1/2

D. 2/3

E. 3/8

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问题 637: 34. 道氏理论的主要原理有( )。

选项:

A. 市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为

B. 市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪

C. 交易量在确定趋势中有重要作用

D. 收盘价是最重要的价格

E. 道氏理论认为价格的波动趋势可以分为主要趋势、次要趋势、短暂趋势

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问题 638: 35. 证券市场里的投资者可以分为( )。

选项:

A. 多头

B. 空头

C. 机构

D. 持股观望者

E. 持币观望者

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问题 639: 36. 在使用技术指标WMS的时候,下列结论正确的是( )。

选项:

A. WMS是相对强弱指标的发展

B. WMS在盘整过程中具有较高的准确性

C. WMS在高位回头而股价还在继续上升,则是卖出信号

D. 使用WMS指标应从WMS取值的绝对数以及WMS曲线的形状两方面考虑

E. WMS指标是Williams于1973年首创的,最初是用在期货市场

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问题 640: 37. 波浪理论考虑的因素主要有( )。

选项:

A. 股价走势所形成的形态

B. 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置

C. 股价移动的趋势

D. 波浪移动的级别

E. 完成某个形态所经历的时间长短

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问题 641: 38. 技术分析的理论基础是基于( )市场假设。

选项:

A. 价格围绕价值波动

B. 价格沿趋势移动

C. 市场行为涵盖一切信息

D. 市场总是理智的

E. 历史会重演

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问题 642: 39. 盘局的末端出现光头大阳线说明( )。

选项:

A. 多方将掌握主动权

B. 多空双方的争斗结果已经初步明朗

C. 多方取得了决定性胜利

D. 空方只是暂时受挫

E. 空方将蓄势待发

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问题 643: 40. 下列说法正确的是( )。

选项:

A. ADR选择的是多空双方力量相除来表示力量对比,所以ADR距离1的绝对距离越远,表明多方力量越强

B. ADR是以1作为多空双方的分界线的

C. 一般来说,由ADR的取值可以把大势分成几个区域,ADR取值在0.5~1.5之间是ADR处在常态的状况,ADR大于1.5时,表示上涨势头过于强烈,股价将有回头的可能

D. 如果OBOS在高位形成M头,是卖出的信号

E. 一般而言,OBOS大于0越多,则多方力量越大,势头越强劲

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问题 644: 41. 技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势,即解决应该购买何种证券的问题。( )

选项:

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问题 645: 42. 对证券投资分析方法的研究形成了界线分明的两个分析流派,即技术分析流派和基本分析流派。( )

选项:

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问题 646: 43. 技术分析法的优点是同市场接近,考虑问题比较直观,分析的结果更接近市场的局部现象。( )

选项:

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问题 647: 44. 技术分析的理论基础是:市场永远是对的、价格沿趋势移动、历史会重复。( )

选项:

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问题 648: 45. 证券价格下跌,向下跌破证券价格移动平均线,同时出现大成交量,是证券价格下跌的信号,表明趋势反转形成空头市场。( )

选项:

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问题 649: 46. 一般来说,多根K线组合得到的结果比较正确。( )

选项:

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问题 650: 47. 支撑线不仅存在于上升行情中,下跌行情中也有支撑线。( )

选项:

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问题 651: 48. 三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形态。( )

选项:

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问题 652: 49. 波浪理论中的大浪、小浪可以无限延伸。( )

选项:

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问题 653: 50. 一根有上下影线和实体的阳线K线从上到下依次是:最高价、收盘价、开盘价和最低价。( )

选项:

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问题 654: 51. 目前世界上所有的证券交易所采用的本市场的价格指数都是源于道氏理论。( )

选项:

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问题 655: 52. 根据波浪理论,完整的波动周期上升是8浪、下跌是3浪。( )

选项:

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问题 656: 53. 道氏理论认为在各种市场价格中,最重要的是收盘价。( )

选项:

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问题 657: 54. 半强式有效市场中,信息存在传播渗漏。( )

选项:

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问题 658: 55. 一般量增价平的走势,通常不会发生在空头初跌段行情结构中。( )

选项:

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问题 659: 56. 身怀六甲由大小不等的两根K线组成,两根K线一阴一阳,第二根K线实体要完全包容第一根K线实体。( )

选项:

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问题 660: 57. 旗形和楔形都有明确的形态方向,并且和原有的趋势一致。( )

选项:

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问题 661: 58. MACD指标出现底背离时应卖出。( )

选项:

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问题 662: 59. 当股价由下向上穿越布林线中轨时,为卖出信号。( )

选项:

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问题 663: 60. 波浪理论与其他技术分析流派最大的不同在于,能提前很长的时间预测到底和顶。( )

选项:

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